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《南昌大学》 2012年
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论证券交易犯罪的立法完善

涂彧  
【摘要】:证券交易犯罪立法是证券犯罪立法的核心。证券交易是投资者参与最为积极,参与面最广的过程。近年来,部分严重的证券交易犯罪相继曝光,不仅对投资者造成严重经济损失,也显示出我国证券交易犯罪立法存在的缺陷。因此有必要完善我国证券交易犯罪立法,以预防和惩治证券交易犯罪。笔者对我国现行法律法规对证券交易犯罪的规定进行深入剖析,指出我国目前证券交易犯罪立法存在的不足之处,并通过借鉴域外及我国港台地区证券交易犯罪立法的成熟经验,结合我国证券交易市场的特点,提出相关修改完善意见。 本文主体分为八章。第一章为引言,对本文的方向作出的概述。 第二章简要介绍了证券交易犯罪的概念。并提出如何对其进行界定,最后阐述了证券交易犯罪概念的外延,为完善立法奠定坚实的基础。 第三章简要介绍了我国证券交易犯罪立法的现状,并提出我国证券交易犯罪立法存在的缺陷。 第四章简要介绍了美国、英国、德国、日本及我国香港、台湾地区立法的相关规定,并进行简评,同时从域外及我国港台地区对证券交易犯罪立法趋势进行思考,并总结出对我国刑事立法的一些借鉴之处。 第五章提出对证券交易犯罪罪名的立法完善。一是结合案例,提出将编造并传播证券交易虚假信息罪修改为故意传播证券交易虚假信息罪;二是对内幕交易、泄漏内幕消息罪的主体和客观行为进行探讨,并提出修改意见;三是对利用未公开信息交易罪与内幕交易、泄漏内幕消息罪进行对比,提出应当参照内幕交易、泄漏内幕消息罪的规定进行完善;四是提出将诱骗投资者买卖证券罪修改为证券欺诈罪,将部分证券交易欺诈行为规定为犯罪。 第六章提出对证券交易犯罪的刑罚配置进行完善。加大罚金刑的适用范围,提高罚金刑的数额,协调单位犯罪与自然人犯罪的自由刑,并对是否在刑法中增设资格刑提出否定意见。 第七章提出对证券交易犯罪其它方面进行完善。一是提高起刑点的标准。是明确概述性条款。三是尽快出台司法解释,对“情节严重”等进行认定。 第八章对全文进行了总结了本文在证券交易犯罪立法完善中的创新之处,展望了需要进一步深入研究的地方。
【学位授予单位】:南昌大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:D924.3;D922.287

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