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《南昌大学》 2012年
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FDI对中部地区产业升级的影响研究

金艳清  
【摘要】:自“十二五规划”出台以来,国内产业转型升级步伐加快。中部六省人均GDP都已超过3000美元,中部地区已经进入工业化中期,产业面临升级。加快中部地区产业升级,促进经济快速稳定发展,对实现中部崛起尤为重要。在促进产业升级的因素中,外商直接投资(FDI)是一种有力的外部力量。随着中部对外开放水平的提高和“中部崛起”战略的提出,中部地区FDI规模迅速增加,至2010年,FDI流入量已达到全国的近四分之一,增速更是超过东部和西部。在带来机遇的同时,西方发达国家“再工业化”战略提出,使流入中部的FDI规模和质量面临挑战;独资化程度日益提高,使FDI的技术溢出受到阻隔;FDI规模增大,但行业分布极不合理;外商污染行业投资的规模不断增大,使地区资源生态利用和环境保护压力增大。这一切都意味着怎样利用FDI促进中部产业升级是一项极为重要而又复杂的课题。 本文主要研究外商直接投资对中部地区产业升级的影响,以找出引进外资方式方法或政策上的不足,从而改进策略,让其更好地服务于中部经济。本文指出要想解决好怎样利用FDI促进中部产业升级问题,关键是从自身出发,主要解决好三方面的问题:首先,增强自身吸收能力,吸引更高质量的外商直接投资,促进中部地区产业升级;其次,增加外商直接投资的溢出效应,从而提高中部地区内资企业的竞争力,这是核心;最后,合理规划,加强政策导向,提升外资对中部产业升级作用。本文共七章,第1章详细阐述了选题背景、选题意义、研究内容。第2章界定了FDI、产业升级等概念,阐述了外商直接投资理论与产业升级理论,对国内外学者的相关研究进行了归纳与评述。第3章描述了中部外资利用和产业升级现状。第4章提出了利用FDI促进产业升级的基本路径;对中部和东部吸收能力进行了测算与比较,找出了两地区的差距;研究了FDI对中部经济增长的作用,验证了FDI资本效应的存在性;研究了FDI对中部技术进步的作用,验证了FDI技术溢出效应的存在性。第5章从产业间、产业内及产业生态化三个角度对FDI与中部产业升级的关系进行了详细的研究,估计并分析了FDI对产业升级的直接和间接效应;第6章提出利用FDI促进中部产业升级的建议和对策,第7章是结论和研究展望。本文的主要研究成果如下: 1.依据结构方程模型思想,采用探索性因子分析与验证性因子分析相结合的方法建立并验证区域FDI吸收能力指标体系,对东、中、西部地区吸收能力进行测算和比较。 本文认为区域吸收能力主要体现在技术吸收能力、制度吸收能力与基础吸收能力三个方面,影响其大小的因素有15个。建立吸收能力指标体系的结构方程模型,并利用ULS方法估计后得出:当前我国各区域FDI吸收能力主要影响因素是制度和技术。经过测算发现,近些年来东中西部吸收能力都呈现提高趋势,东部吸收能力明显高于中部地区,中部与东部吸收能力的差距呈先扩大而后缩小的趋势,这与中部崛起战略的实施可能有关。但同时也发现缩小差距的主要原因是中部制度吸收能力的提高,中部和东部地区在基础吸收能力与技术吸收能力方面差距并没有缩小,反而有扩大趋势,这对高质量外资的吸引和吸收是很不利的。 2.利用协整理论思想,建立了FDI与中部经济增长的计量模型,对FDI与中部经济增长之间长期关系进行了实证研究;建立FDI与中部经济增长的VEC模型,对FDI与中部经济增长之间短期关系进行了实证研究。 本文经过实证研究发现,长期来看,FDI对中部经济增长的确具有稳定促进作用,根据格兰杰因果检验发现,FDI是中部经济增长的原因,同时中部经济增长也是FDI流量增大的原因,它们相互促进。但从短期看,FDI的变动对中部经济增长的作用会逐渐少,且有可能变成负作用。同时也发现相对外资,内资对中部经济增长的促进作用更大。由此可以判断,FDI的质量值得关注。 3.根据索罗经济增长模型,采用岭回归方法确定中部各省生产函数,并对中部地区历年技术水平进行计算;建立FDI与技术水平之间关系的面板数据模型,利用计量分析方法进行实证研究。 本文研究结果显示,1991年以来中部各地区技术水平在不断提高。FDI对中部地区技术水平的提高具有明显的促进作用,且溢出效应明显。进一步分析还发现“中部崛起”战略提出前FDI技术溢出明显,战略提出后溢出效应不明显。同时还发现“中部崛起”前财政科技拨款、对外开放水平和产业结构对中部地区技术水平的提高都有促进作用,但战略提出后产业结构对技术水平的提高具有阻碍作用,这说明中部地区产业升级已迫在眉睫了。 4.建立FDI与产业间升级关系面板数据模型,利用计量方法对FDI与产业间升级的关系进行实证研究;建立二三产业的FDI与产业间升级关系的结构方程模型,采用路径分析方法研究FDI对产业间升级的直接和间接效应。 本文经过实证研究发现,FDI规模的扩大的确促进了中部地区产业间升级。但是其主要的作用是促进了第二产业的发展,对第三产业的发展反而起到了阻碍作用,因为FDI对产业结构水平(以第二产业生产总值占GDP之比为指标)的直接效应和间接效应都为正,FDI对产业结构水平(以第三产业生产总值占GDP之比为指标)直接效应为正,间接效应却为负,且间接效应绝对值大于直接效应。独资化程度的提高对中部产业间升级具有阻碍作用,来自港澳台的外资能促进中部产业间升级,而德美日的资本却不能。简单的二三产业FDI占比的提高并不能促进中部地区产业升级。由此看来,外资的行业分布结构不合理对中部产业间升级影响很大。 5.建立FDI与产业内升级关系面板数据模型,利用计量方法分析FDI与工业及服务业产业内升级的关系;建立高技术产业和生产性服务业的FDI与产业内升级关系的结构方程模型,采用路径分析方法研究FDI对产业内升级关系的直接和间接效应。 本文从产业本身的素质提升方面探究了产业升级问题,实证研究结果显示,FDI规模的扩张阻碍了中部地区工业产业内升级,促进了服务业产业内升级,外商投资的独资化对中部工业产业内升级有明显的阻碍作用。发达国家FDI的提高对中部和东部地区工业产业内升级的确有着明显的促进作用,且东部地区作用远大于中部;同时也发现,发达国家FDI对中部地区服务业产业内升级有明显促进作用;中部地区外商高技术产业投资对中部工业产业内升级有阻碍作用,但生产性服务业的外商投资对服务业产业内升级却有着明显的促进作用,FDI对工业产业内升级和服务业产业内升级的直接效应为正,但间接作用却为负。这说明中部地区技术吸收能力急需提高。 6.建立区域产业生态化水平指标体系,利用层次分析法和变异系数法确定权重,并对中部地区产业生态化水平进行研究。 本文在产业生态化水平定义基础上确定区域产业生态化水平的影响因素主要包括产业资源生态利用、产业生态环境保护及产业经济生态发展三个方面,经过测算发现,2005年以来中部地区产业生态化水平明显提高,与东部还有一定差距,但差距明显缩小。分析发现,差距缩小的最重要的原因是近些年来中部地区环境生态保护水平提高较快。 7.建立FDI与产业生态化升级关系面板数据模型,利用计量方法对FDI与产业生态化升级的关系实证研究;建立工业中污染行业的外商投资与中部产业生态化升级关系的结构方程模型,采用路径分析方法探究了外商投资对产业生态化升级的直接和间接效应。 本文以产业生态化水平作为衡量产业生态升级的指标,实证研究发现,FDI规模的扩大阻碍了中部地区产业生态化升级,促进了东部地区产业生态化升级。FDI独资化程度的提高对中部产业生态化水平有促进作用,港澳台资本占比的提高能促进中部产业生态化升级,发达国家FDI投资占比的提高对中部和东部地区产业生态化升级都有明显的阻碍作用,污染行业投资的增加可能会阻碍中部地区产业生态化升级,但并不显著。不同污染行业外商投资对中部产业生态化升级的作用不同,采矿业外商投资对中部地区产业生态化升级的直接效应和间接效用都为负;制造业中的高污染行业外商投资直接效应为正,间接效应为负;电力、燃气及水的生产和供应业外商投资直接效应为正,间接效应为负。
【学位授予单位】:南昌大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:F832.6;F124;F224

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