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《江西理工大学》 2017年
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股权众筹的法律规制研究

王银银  
【摘要】:股权众筹作为一种以互联网为依托的新型股权融资模式,其获得了社会的极大关注和认可,它有效地解决了中小微及初创企业的融资问题,与此同时,股权众筹还吸引了众多投资者的投资需求,优化分配了投资者的资金,从而奠定其具有传统融资方式无法比拟的优势。然而,在股权众筹迅猛发展的同时,在其实践过程当中也暴露了投资风险大、参与主体的权利义务模糊等问题。因此,为了促进股权众筹的健康发展,急需建立一套完善的法律规制体系。本文旨在兼顾经济效益和保护投资者的基础上,通过剖析股权众筹的发展现状、主要参与主体(投资者、融资者和股权众筹平台)之间的法律关系,同时借鉴英美两国对股权众筹法律规制得成功经验,从而对进一步完善我国股权众筹的法律规制提出相关建议。除引言和结语外,本文共分为四个部分:第一部分是对股权众筹的概述,主要梳理了股权众筹的基本概念以及运行方式,介绍了股权众筹主要参与主体并对其之间的民事法律关系进行了分析,总结了我国股权众筹的发展背景和现状,为股权众筹的研究提供了基本的理论基础。第二部分是分析股权众筹三大参与主体在实践中所面临的主要法律问题:投资者不完全享有项目的知情权、投资信息不对称、退出投资的流程机制不够完善和便捷;融资者面临涉嫌非法集资、知识产权易被抄袭的风险;股权众筹平台的义务和权利不够明确以及无统一的准入标准、监管融投双方不够严谨等。这些问题都需要相应的法律规制进行解决和完善。第三部分通过概括与分析英美两国为鼓励股权众筹的健康发展推出的法案。美国《JOBS法案》和英国《监管规则》都以收入对投资者进行分类,设定融资者和众筹平台的义务来最大限度地降低投资者的准入门槛,对我国具有一定的借鉴意义。第四部分在借鉴美、英两国对股权众筹法律规制成功经验的基础上,结合当前我国股权众筹在实践中暴露的问题,进而构建投资者保护制度、设立和完善退出机制、完善融资者的信息披露、加强知识产权保护、实行股权众筹平台注册制度以及设立股权众筹资金托管制度、确立小额豁免发行制度以此完善我国尚未健全的股权众筹机制。
【学位授予单位】:江西理工大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D922.287

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