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《山东大学》 2012年
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国际技术扩散的测度、影响因素及效应

刘强  
【摘要】:国际技术扩散测度对国际技术扩散问题研究,尤其是实证研究有着非常重要的意义,测度的准确与否,直接关系到相关研究结论的质量。本文以建立一种新的国际技术扩散测度的方法(TGQ方法)为中心,围绕着这一方法的建立、应用与评价,研究了国际技术扩散的测度、影响一国通过国际贸易获得国际技术扩散的因素以及国际技术扩散对国内技术进步的作用。 通过综合运用理论演绎、实证研究、比较研究和案例研究等方法,本文得出的主要结论有: 1.TGQ方法比原有测度国际技术扩散的方法有优势。与C-H方法等已有的国际技术扩散测度方法相比,TGQ方法避免了原有方法没有考虑国家之间研发效率差异及第三国技术扩散等因素,TGQ方法的测度结果更接近现实;TGQ方法利用国际贸易的数据测度国际技术扩散,数据更易得并且准确;TGQ方法可以测度具体到某个国家或者某个行业,甚至某种产品给一国带来的国际技术扩散,测度结果的应用范围更广。 2.技术差距是影响一国获得国际技术扩散的重要因素。总体来看,一国获得的国际技术扩散量与技术差距是近似线性的正相关关系。对于大部分国家而言,技术差距对于一国通过进口贸易获得的国际技术扩散不存在明显的门槛效应。 3.进口结构会影响到一国通过进口获得的国际技术扩散量。进口中高技术含量产品所占的比重越大,一国通过进口获得的国际技术扩散越多。从进口结构的两种衡量方式看,以产品为基础衡量进口结构(ISG)和以进口来源国为基础衡量进口结构(ISC)各有优势和劣势,ISG更适合于同一期间不同国家或不同产品之间的横向比较,ISC更适合于分析从某个具体的技术来源国历年获得的国际技术扩散情况的纵向变化。 4.偏离—份额分析法可用于对一国通过国际贸易获得的国际技术扩散的构成变化的分析。借助偏离-份额分析,可以更清晰的了解各因素对一国获得国际技术扩散的影响方向及程度,从而有利于通过相关途径的改善更好的利用国际技术扩散来提升本国的技术水平。 5.通过对中国电子及通信设备制造业的实证分析,量化了国际技术扩散对于这一行业技术进步的作用。这一作用的大小既与贸易对象国相关,也与国内的研发投入、国内研发人员数量、国内该行业从业人数等相关。 本文的意义和创新之处在于:(1)建立了一种新的测度国际技术扩散的方法。本文在分析已有研究方法不足的基础上,建立了以技术差距和贸易结构为核心的测度国际技术扩散的TGQ方法。(2)将偏离—份额分析方法引入了国际技术扩散的分析之中,对国际技术扩散的构成变化进行了分析。利用偏离-份额分析,本文将引起国际技术扩散变化的因素分为了预期分量、结构分量和竞争力分量,既解读了我国自2000-2009年通过进口获得的国际技术扩散变化的根源,也为进一步提高通过进口获得国际技术扩散提供了方向。(3)深入探讨了技术差距和进口结构对于一国通过国际贸易获得国际技术扩散的影响。分析了技术差距与国际技术扩散的关系,回答了技术差距对于国际技术扩散是否存在门槛效应的问题。在关于进口结构对国际技术扩散影响的研究中,提出了悖离指数的概念,解决了用TGQ方法测度国际技术扩散异常值的识别问题。(4)刻画了中国通过进口获得的国际技术扩散的情况,深入分析了形成这一结果的原因及影响因素,提出了中国如何从进口贸易中获得更多国际技术扩散的政策建议。 本文可能存在的问题是:作为作者试图建立的一种新的测度国际技术扩散的方法,用TGQ方法测度国际技术扩散的结果可能受一些国家出口结构不平衡的影响而存在异常值,可能对一国技术水平的衡量过分依赖于该国的出口结构而忽略了该国国内的实际技术水平。TGQ方法也可能还存在着作者尚未意识到的其它的漏洞或问题。 未来,可在进一步完善TGQ方法的理论基础,细化TGQ方法的使用范围,拓宽利用TGQ方法测度国际技术扩散的结果应用等方面进行更深入的探索。
【学位授予单位】:山东大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:F752.67;F224

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