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《山东大学》 2016年
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政治关联与能力建设

汲昌霖  
【摘要】:中共十八大以来,国家一直强调“必须毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展”。非公有制经济在转型阶段的中国经济发展中占有重要地位,其代表着经济的活力、企业的创新能力及国家未来的经济增长空间。在2013年的十八届三中全会上,中央委员会审议通过了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》(简称《决定》)。《决定》指出,深化改革的重点是处理好政府与市场的关系,通过稳步地推进,逐渐减少政府对资源的直接配置,最终做到通过充分发挥市场在资源配置中的作用来更好的发挥政府作用。《决定》的提出是对中国现有市场经济体制的缺陷反思和改革展望。转型经济的背景下,制度环境的不确定性和区域间的制度距离使企业在战略选择过程中面临了更大的政策风险,企业期望能够通过政府的保护来减少经营过程中的风险控制支出、制度同构成本以及可能存在的政府机会主义征用等行为。另一方面,制度环境水平的差异使不同权属性质的企业在分享资源、获取信息等环节出现差别待遇。在这个过程中,非公有制企业一直处于主从次序的底端,为获取发展资源和生存空间,建立政治关联成为其发展的必要手段,也成为中国社会经济环境的一个普遍现象。通常而言,政府对企业的影响方式分为两种:一是对企业进行直接地干预;二是通过供给制度来影响企业所处的外部环境进而影响企业。从企业的角度看,基于利益最大化的目的,企业会以满足政府政治需要或将经济资源转为政治资源等方式,主动寻求改善外部环境的可能性;对政府而言,基于届别效应及晋升激励,也有意愿去配合地方企业的发展,实现地区GDP的快速增长。因此,政治关联能够广泛而稳定的存在,但其对社会经济的发展会产生双面的影响。除了可以为企业带来短期内的政府补贴、税收减免、市场准入许可以及资金方面的帮助外,从长期来看,可能会对企业核心竞争力的建设、社会中的企业家精神以及公平的竞争环境产生消极作用,大量存在的官商勾结会逐渐演变为一种共同进退的联盟形式,其在对整个国家经济产生危害的同时也会一定程度地危害政体健康,当这种非良性的政治野心逐步膨胀,甚至会为国家安全埋下隐患。文章的逻辑起点与个体理性会导致集体非理性的结论存在相似性。对于企业个体而言,短期基于既得利益层面的“理性”会导致企业战略观的迷失,发展策略安排的失当会导致其长期决策行为非理性。政治关联为企业带来短期利益的同时会在长期侵蚀企业家精神、损害企业核心竞争力。而对整个社会而言,短期内企业作为个体在受益的同时会伴随着行业发展的低效率和社会的租金耗散,基于政治关联受益的个体也未能使自身的核心能力获得发展,难以取得国际市场的生存空间,这对于一个经济体的发展是不利的。因此,本文力求找寻合理且可执行的方式来瓦解这种稳定且具有长期危害性的政企互动,使企业的关注能够跨越短期的既得利益,减少甚至消除对于政治关联的依赖性,以更为长视的目光来关注企业内在能力的发展,以宽广的视野来进行未来的战略安排。文章共分为九个章节,基本结构如下:第一章为导论,介绍本文的研究背景、选题意义、基本框架以及结构安排,同时对研究方法及文章可能存在的创新点进行阐述。第二章是国内外文献综述及研究现状。对政治关联近年来的理论研究与经验研究进行了细致梳理,同时分别从制度环境的多样性、制度距离以及制度环境本身阐述各自对企业成长的影响,通过对制度环境替代机制的分析,指出其在一定程度上可能对政治关联的声誉效应产生替代作用。第三章集中讨论政治关联的短期利益与长期危害。政治关联在短期内具有的资源、信息和保护效应,这种社会认知使关联企业的业内声誉获得大幅度提升,产生类似于品牌的“声誉效应”。关联企业同样存在长期的潜在隐患,包括对企业核心竞争力发展的抑制和损害,还可能危害企业的产品或工程质量以及破坏社会的公平环境等。第四章分析了制度环境对企业成长战略选择的影响,根据现有的研究结论和模型基础,构建了一个存在品质差异的价格竞争模型。在模型中引入制度变量并计算均衡解,基于结果讨论制度环境对于企业策略选择的影响,并为第五、六、七章的实证分析建模提供理论基础。第五章开始是本文的实证部分。基于企业建立政治关联缓解融资约束的视角,实证检验政治关联、金融生态环境与企业融资的关系。发现金融生态环境的向好有利于减弱企业建立政治关联的愿望,一定程度地验证了贯穿于本文的假设:制度环境对企业政治关联存在声誉替代效应。良好制度环境地区的企业会将发展策略更倾向于能力建设的提高,而这将有利于企业的长远发展。第六章基于政治关联对于提升企业绩效的视角,实证检验政治关联、制度环境与企业绩效之间的关系。一方面以市场化指数这一更客观且具有权威性的制度环境代理变量来检验制度环境对政治关联的声誉替代效应,另一方面使用企业绩效这个反映企业成长水平的被解释变量来对结论进行二次考察,增进结论的稳健性。第七章实证检验制度环境、核心能力与企业成长之间的关系,更为直接地考察制度环境对于企业战略观的影响。实证结论显示,良好的制度环境会使企业将更多的注意力关注于内在能力的提高上。从第五、六、七章的实证结论中,我们了解到良好制度环境对于所在区域企业成长的积极作用,以及对于整个社会经济长远发展的意义。第八章是基于政策受众主体的视角来分析个体信念及社会共有信仰对于制度环境发展的影响。研究发现信仰的个体化和制度的私有化成为破坏制度环境发展的主要因素,指出信仰共享对于社会治理过程中制度有效性的理论意义及执行意义,在一定程度上为制度环境的发展提供了微观理论支持。第九章是结论及政策建议。本文试图考察制度环境对于政治关联的声誉替代效应。企业通过建立政治关联能够为其带来显著的、众所周知的优势,这种优势将逐步发展成为社会对于该企业的认知,即成为一种“声誉”。这种基于信任的“声誉”可以降低交易成本,帮助企业获得长期超额收益。因此,在较差的制度环境中,建立政治关联为企业带来的声誉将为其发展带来类似于“品牌”效应。在企业的生存竞争中,政治关联往往能够立竿见影地为企业带来经济利益,而核心竞争力则必须经历漫长而艰苦的努力才能逐渐积累起来。在资源和精力有限的前提下,企业一旦专注于构建和维持政治关系,则必然会挤掉核心竞争力建设的投入。制度环境良好的区域可以产生类似于政治关联的声誉效应,一个政府高效、法律环境完善、金融发展水平高的区域也意味着其中的企业可以通过更低的交易成本获得合约,更低的融资成本获得资金,也可以获得更多的法律保护及其他方面的政府优良服务,这样的社会经济环境将很可能会对企业的选择产生反转影响。因此,本文的政策含义在于倡导一个良好的制度环境,通过给予所有企业以公平的发展和竞争机会,激发市场参与者的竞争意识,引导其将管理的核心置于内部的发展。一个如上所述的市场环境无论对于企业走向世界还是市场走向高效都将产生正面效应。中国作为经济分权政治集权的国家,研究政治关联及其对企业成长的影响具有重要理论意义,而作为转型的经济体,充分了解特定的制度环境下企业生存发展策略的变化则更具现实意义。二者的综合研究一方面有助于我们更深刻地理解中国模式的优势和缺陷,同时还可以使转型期政府的制度供给更具针对性和可执行性,为经济发展创造更好的外部环境。本文可能的创新点包括:1.尝试从制度环境视角研究政治关联与企业成长的关系,有助于厘清政治关联影响企业成长的微观作用机理,进而深化我们对政治关联以及能力建设这两种发展策略在非公有制经济尤其是民营企业运行和发展中所扮演角色的认识。研究发现,制度环境对企业政治关联存在声誉替代效应,良好的制度环境能够引导企业进行更为合理的发展策略选择,将更多的精力放在核心能力的建设上,有利于企业的成长;2.通过面板门槛回归考察政治关联的效率边界,寻找与之对应的制度效率临界点。由于企业在跨越该临界点后的制度环境中不会主动建立政治关联,从某种程度上消除了公权腐败的利益源头,缓解了社会中的寻租活动和腐败行为,丰富了腐败治理领域的相关情境研究;3.构建一个存在品质差异的价格竞争模型,结合中国现有的层级分布状况,将品质偏好强度和制度环境纳入模型,分析在企业资源有限的前提下制度环境对于企业在政治关联和能力建设上的成长策略选择状况。
【学位授予单位】:

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