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《山东大学》 2017年
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文件制度视角下省级政府政策性公文处理研究

寇震  
【摘要】:在中国,文件是政府履行职能的基本工具和表现形式,也是与民众的生活体验最为接近的政治现象。以发布文件的形式推动政策实施,被学者认为是符合国情且具有中国特色的政治制度和行政治理模式。因此,以文件制度视角来分析政策性文件的制发和施行过程,可以更好地了解政策过程的运作。本文借用学界提出的文件政治的概念,并将其表述为文件制度,作为论文的研究视角对省级政府的政策性公文处理工作进行研究。作为党政机关办公系统的专业术语,公文处理有着严格的规范,涉及公文拟制、办理、管理等一系列工作。本研究将公文处理流程分为公文制定过程和公文施行过程。其中,公文制定过程包括发文策动、文件起草、文稿会签、会议研究、文稿审核、文件签发等环节;公文施行过程包括文件公开、文件解读、舆情回应、督促检查等环节。在研究方法上,本研究采取实证研究与规范研究相结合的方法,选取S省人民政府(含省政府办公厅)在2008—2016年间所发布的998份政策性文件进行分析,勾勒出S省政府政策性文件的基本情况。之后,运用政府过程的分析框架,分别描述S省政府政策性公文的制定过程和施行过程,考察这两个过程各个环节对文件发挥功能的影响因素。在此基础上,查找出政策性文件制定过程中存在的问题,主要有发文策动随意、公众有序参与不足、合法性审查不够全面、清理废止力度不够等;查找出政策性文件施行过程中存在的问题,主要有文件解读形式单一、舆情回应不够重视、效果评估手段有限等。针对这些问题,论文提出了完善文件制发程序、提高文件政策质量、积极主动回应舆情、开展执行效果评估等对策建议。论文对中国的文件制度进行了理论上的分析,指出因为法律体系的不够完善和文件具有灵活性、变通性等特点这两方面因素,文件制度在当代中国存在合理性和必然性;尽管隐藏着政策"空转"等问题,但文件治理方式将在相当长的一个时期内存在,并且发挥治国理政的重要作用。
【关键词】:文件制度 文件政治 政策性文件 公文处理 政府过程
【学位授予单位】:山东大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D63;C931.46
【目录】:
  • 摘要10-11
  • Abstract11-13
  • 第1章 绪论13-24
  • 1.1 研究缘起及意义13-15
  • 1.1.1 研究缘起13-14
  • 1.1.2 理论意义14
  • 1.1.3 现实意义14-15
  • 1.2 相关研究综述15-21
  • 1.2.1 关于文件制度的研究15-17
  • 1.2.2 关于公文处理的研究17-19
  • 1.2.3 关于政府过程的研究19-20
  • 1.2.4 文献评述20-21
  • 1.3 研究思路、框架和方法21-23
  • 1.3.1 研究思路21
  • 1.3.2 研究框架21-22
  • 1.3.3 研究方法22-23
  • 1.4 创新与不足23-24
  • 第2章 政策性文件及其分析视角24-29
  • 2.1 政策性文件的内涵24-26
  • 2.1.1 文件的定义24-25
  • 2.1.2 政策性文件的定义25
  • 2.1.3 规范性文件的定义25-26
  • 2.2 政策性文件的外在形式26
  • 2.3 文件制度的分析视角26-29
  • 第3章 S省政府政策性文件的样本分析29-40
  • 3.1 样本选择的理由29-30
  • 3.2 研究设计30-31
  • 3.2.1 样本文件的时间范围与数量30
  • 3.2.2 样本文件的内容分类标准30-31
  • 3.3 S省政府历年政策性文件的多维度审视31-39
  • 3.3.1 发文数量维度分析31-35
  • 3.3.2 发文内容维度分析35-36
  • 3.3.3 拟稿单位维度分析36-37
  • 3.3.4 内容与单位的交叉分析37-39
  • 3.4 文件制度视角下的小结39-40
  • 第4章 S省政府政策性文件的制定过程40-49
  • 4.1 发文策动:文件制定过程的起始点40-43
  • 4.1.1 国务院政策性文件的明确要求40
  • 4.1.2 省直部门"文件升格"的诉求40-42
  • 4.1.3 领导同志的工作风格42-43
  • 4.2 文件起草:公共政策的文本化环节43
  • 4.3 文稿会签:部门协同修改文稿环节43-45
  • 4.3.1 文稿会签的原因43-44
  • 4.3.2 文稿会签的作用44-45
  • 4.4 会议研究:民主与集中结合的决策环节45-46
  • 4.5 文稿审核:形式与内容的"质检"环节46-47
  • 4.6 文件签发:政策文本定型的最终环节47-48
  • 4.7 文件制度视角下的小结48-49
  • 第5章 S省政府政策性文件的施行过程49-55
  • 5.1 文件公开:政策文本的公布环节49-50
  • 5.2 文件解读:政策文本的解码过程50-51
  • 5.3 舆情回应:政治传播的沟通形式51-52
  • 5.4 督促检查:推动落实的传统手段52-53
  • 5.5 文件制度视角下的小结53-55
  • 第6章 政策性公文处理中的问题与建议55-62
  • 6.1 存在问题55-59
  • 6.1.1 文件制定过程中的问题55-57
  • 6.1.2 文件施行过程中的问题57-59
  • 6.2 对策建议59-62
  • 6.2.1 完善文件制发程序59-60
  • 6.2.2 提高文件政策质量60
  • 6.2.3 积极主动回应舆情60
  • 6.2.4 开展执行效果评估60-62
  • 余论62-65
  • 附表65-68
  • 参考文献68-71
  • 致谢71-72
  • 学位论文评阅及答辩情况表72

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