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中国证券投资基金绩效及其经济效应研究

杨学兵  
【摘要】:证券投资基金近10年来在中国得到跳跃性发展,从1998年我国第一只规范化的封闭式基金发行,到2001年,封闭式基金规模达到817亿份,是第一次跳跃性的发展。之后,在超常规发展机构投资者的政策指导下,2001年开始发行第一只开放式基金,开始了第二次跳跃性发展,至2005年初基金总规模已达到3257亿份。证券投资基金的发展不仅催生了中国证券市场机构投资者的壮大,而且也为证券市场提供了新的投资品种。但是,我国对证券投资基金的研究依然相对滞后,特别是对基金绩效和经济效应的研究缺乏深入和宏观的探讨。实践的发展与相关研究的相对滞后,正是本文选题的出发点和意义之所在。 基金绩效和经济效应问题是一个既具有理论意义,又具有实践特性的研究课题,本论文综合运用了比较分析、实证研究分析的方法,主要涉及国际比较、计量经济分析和时间序列分析,其中的描述统计、回归分析、相关分析、统计检验等方法在本文中运用较多。本文所借助的分析工具,基金绩效指标的计算主要是利用微软EXCEL软件,其它数据的计算利用的是SPSS统计软件。 本论文遵循了一般实证分析的方法,首先对论文写作的有关选题的意义和涉及的概念进行了分析和界定,之后在第二部分对证券投资基金的国际发展历史和相关理论做了回顾,通过对发达国家证券投资基金历史的回顾,探寻基金业发展的一般规律,并对证券投资基金的演变趋势做了分析;通过对基金绩效评价理论发展的回顾,概述了主要的评价理论和方法;通过对发达国家证券投资基金经济效应的回顾,探讨了基金经济绩效的一般表现,以及与经济发展、金融结构和行为、证券市场的相互影响。论文第二部分的主要目的是为下文的相关实证研究打下基础。论文的第三部分对中国证券投资基金的发展历史和路径做了研究。如果想探讨评价中国证券投资基金的绩效和经济效应,必然要对其产生的历史背景和发展轨迹做清晰的认识,第三部分重点论述了中国证券投资基金的发展历史和轨迹,并对中国目前各类基金组织做了比较,结合委托—


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