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《山东大学》 2007年
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环境规制对中国产业绩效影响的实证研究

赵红  
【摘要】: 从20世纪70年代环境保护运动开始,人们在加强环境规制治理工业污染的同时,对于环境规制政策实施可能给经济增长、产业绩效和产业国际竞争力等带来的影响,也给与了极大的关注,国外学者为此进行了大量的理论研究和实证分析。根据外部性理论,环境污染问题的解决,从根本上是成本与收益的比较,只有当从环境规制政策实施中获得的社会收益大于社会成本时,才意味着政府的规制政策是有效率的。有效的规制政策,应当在达到污染控制目标的同时,尽量减少对经济增长的不利影响,进而达到环境保护与经济增长的“双赢”状态。作为发展中国家,中国面临着更为严峻的环境保护与经济发展、工业污染防治与产业绩效提高间的权衡问题,但是有关环境规制对中国产业绩效影响的研究还较为缺乏。因此,本文试图通过对这一问题的研究,对中国产业环境规制政策实施给产业绩效带来的影响有所了解,并为政府提高环境规制政策的质量和水平,产业提高应对规制政策给产业绩效带来不利影响的能力,提供理论基础和实践依据。 本文使用产业组织理论的结构—行为—绩效(SCP)分析框架,分析了环境规制对产业绩效影响的传导机制。当政府对产业实施环境规制时,不仅会使生产成本发生变化,而且还会使得企业所在的市场结构以及市场行为发生变化,比如企业的进入状况和技术创新行为等。根据产业组织的SCP分析范式,市场结构和市场行为的变化,必然会对产业绩效产生影响,因此,环境规制对产业绩效的影响,不仅有由于生产成本增加而对产业绩效产生的直接影响,也有通过对企业进入、技术创新等的作用,而对产业绩效产生的间接影响。就环境规制对企业进入的影响而言,环境规制通过提高企业必要资本量和对新企业施加更为严格的标准,可能会成为企业的进入壁垒阻碍企业进入,从而降低市场竞争程度,导致产业盈利能力和利润率的提高;就环境规制对技术创新的影响而言,环境规制通过需求拉动和技术推动,可能对技术创新产生一定的促进作用,并藉此提高产业绩效。所以,环境规制对产业绩效的影响,是通过对生产成本、企业进入和技术创新等影响的传导机制而产生的,既有直接效应,也有间接效应;既有积极影响,也有消极影响,只有综合考察环境规制对各种因素的影响,才能够对环境规制对产业绩效的最终影响结果作出正确的解释。 本文运用中国标准产业分类中18个两位数产业1996—2004年的有关数据,采用计量经济的方法,实证分析了环境规制对企业进入、技术创新以及产业绩效的影响。根据实证检验结果,得出如下基本结论: (1)中国产业环境规制政策没有成为企业进入的壁垒,反而吸引了新企业的进入,从而导致了产业利润率的下降。实证结果显示,环境规制强度每提高1%,企业进入数量增加0.04%。产生这种结果的原因,一方面是由于虽然中国产业污染治理投资不断增加,但这些资金的绝对数量仍然较低,因而没有对企业的必要资本量提高产生很大影响;另一方面是因为中国虽然对部分污染较严重的钢铁、水泥、造纸、铁合金等产业,实行了较为严格的环境规制标准和准入政策,但从中国全部产业整体状况看,环境规制标准的严格程度,还不足以对企业进入产生阻碍作用,反而规制政策中还存在一些吸引企业进入的因素,从而导致了企业进入的增加。产业内企业数量的增加,必然使得产业内竞争程度加剧,从而导致产业利润率的下降。 (2)中国产业环境规制政策对产业的技术创新有一定的促进作用,从而能够通过创新补偿作用,间接提高产业绩效。实证结果显示,环境规制与滞后2期的专利申请数量存在显著的正相关关系,环境规制强度每提高1%,专利申请数量增加0.24%。专利申请数量在一定程度上反映了产业技术创新的程度和水平,因此,上述实证结果表明,环境规制在中长期对产业的技术创新有一定的促进作用,“波特假说”在一定程度上得到了验证。产业技术创新水平的提高,必然会对产业绩效产生积极的影响。但是,实证分析没有发现环境规制对RD支出有显著的影响。 (3)中国产业环境规制政策通过促进技术创新对产业绩效产生的积极影响,不足以完全抵消规制政策通过对生产成本和企业进入的作用,而对产业绩效产生的消极影响,因此,中国产业环境规制政策对产业绩效的最终影响结果是负效应。中国产业环境规制政策的实施,使得产业污染治理投资和运行成本不断提高,这直接导致了生产成本的上升和产业绩效的下降;环境规制还通过吸引新企业进入,导致了产业利润率的下降;同时,环境规制通过对产业技术创新的激励作用,促进了产业绩效的提高。但是,由于环境规制通过激励技术创新而对产业绩效产生的积极作用,程度较小,不足以完全抵消规制通过对生产成本和企业进入的影响,而对产业绩效产生的消极作用,因此,环境规制对中国产业绩效的最终影响结果是负效应。实证结果显示,环境规制强度每提高1%,总资产贡献率下降0.08%,全员劳动生产率下降0.05%。 根据全文的分析,为提高中国产业环境规制政策的质量和水平,达到污染控制与产业绩效提高的“双赢”目标,我们提出如下政策建议:(1)适当提高中国产业环境规制标准和强度,进一步激励产业技术创新,通过创新补偿作用抵消甚至超过环境规制给产业绩效带来的不利影响;(2)在适当提高环境规制强度的同时,根据产业的具体情况,选择能够最大程度激励产业技术创新的环境规制政策工具;(3)充分发挥市场为基础的规制政策工具的灵活性和成本—有效性特点,减少环境规制给生产成本和产业绩效带来的不利影响;(4)被规制产业应采取积极的应对措施,实行清洁生产,发展生态工业,开展循环经济,充分发挥技术创新的补偿作用,减少环境规制给产业绩效带来的消极影响,达到污染控制与产业绩效提高的“双赢”。
【学位授予单位】:山东大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F279.2

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