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公共品双层供给理论与实证研究

赵宝廷  
【摘要】: 随着经济与社会的发展,人们收入水平不断提高,人们对公共品的需求不断升级。人们在生产与消费等多领域的相互依赖性大大增强,以个人或企业为行为主体的私人经济,越来越与由个人或企业构成的各类集体为决策单位的公共经济密不可分。公共品及其供给的理论与实践呈现出两大新趋势,一是,公共经济与私人经济并存共进的格局日趋显现;二是,公共品供给的市场化与均等化趋势日益明显。其表现有,公共品供给的绝对与相对数量不断增长,供给结构不断升级或优化,供给方式与组织制度创新层出不穷,政府机制与市场机制在公共品供给中的分工与合作不断深化。二十世纪八十年代以来,英美等发达国家的市场化或民营化浪潮与政府新公共管理运动,以及中国的社会主义市场经济体制改革与公共财政体制建设等,均是这两大趋势的具体体现。可以预见,经济发展程度越高,公共品及其供给就越重要。 这两大趋势,使得长期未能解决但并非突出的公共品供给低效率问题变得重要而紧迫。该问题难以解决的原因,一是,公共品在技术上有自然垄断性或成本劣可加性;加之,市场机制在公共品或外部性很强的产品供给方面的低效率,使人们在很长时间内认为供给公共品是政府的责任,并使人们忽视了自然垄断与行政垄断间的差别,导致公共品政府供给单一方式的长期存在。二是,人们忽视了公共品供给的复杂性,忽视了各消费者、企业、政府等在公共品供给的不同层次与不同环节上所起的不同作用,没有发挥市场与政府机制各自在公共品供给的不同层次中的优势,没能实现有效的分工与合作。三是,经济民主化程度低,独裁或集中的决策机制难以体现消费者偏好。在公共品供给绝对与相对数量均较低的条件下,公共品供给效率高低对整体经济的影响容易被忽视。但是,在公共品供给绝对与相对数量均达到较高水平后,解决公共品供给低效率问题变得重要而紧迫。尽管众多经济学家因在公共品理论领域的贡献而扬名,如萨缪尔森与布坎南等,但公共品供给低效率问题始终悬而未解。 因此,本文的研究目的就是,进行公共品供给效率理论与实证研究;探索提高公共品供给效率的运行机制或框架,研究公共品供给制度的演化特征,并以具体的案例对公共品供给及其效率进行实证分析等。 现有文献没将公共品概念与其供求的决策过程结合起来,在公共品概念上没有取得一致意见,致使人们对公共品概念及其两个供给层次的认识产生混乱,并导致公共品供给低效率。因此,本文首先,对传统的公共品概念进行新的扩展;进而在新的公共品概念基础上,探索公共品有效供给的理论框架;并以具体案例进行实证分析。本文以提高公共品供给效率为主线,以具有差异性与有限理性的经济人为前提,以扩展的公共品概念为基础,以公共品的双层供给——“个人间公共选择博弈过程决定的公共品软品供给”与“公共品硬品供给的市场化或特许权经营”为主要内容及核心,以公路公共品供给机制的变迁与供给效率的实证分析为案例,以演化博弈与计量等为研究方法,由浅到深的探索公共品及其供给效率问题。 首先,从个人决策的供求两方面,对公共品概念进行新的扩展,即将公共品定义为软品与硬品两部分的组合品。公共品及其供给,体现着个人间利益的相互依赖性与利益最大化目标等,是人们通过长期演化与选择而形成规则或制度结构并解决利益矛盾的过程。公共品的新概念需要综合考虑供给与需求的联系,把收益原则与公平原则、动态演化与选择、分工与合作等结合起来,突出个人决策在公共品供给中的作用。政府通过供给软品调节硬品的运行、协调私人部门间的利益关系与维护市场体系等,它在供给软品方面具有净收益优势。硬品具有较多的私人品性质,其需求者与供给者可以分开,硬品的供给决策、使用、交换与成本补偿可以象私人品一样适用市场机制,即市场机制在公共品硬品供给方面具有净收益优势。因此,政府供给软品与市场供给硬品可以共同实现公共品的供给效率。 其次,提出公共品双层供给理论的框架与内容,并应用演化博弈与可竞争理论等分析公共品供给的两个层次。从扩展的公共品概念得出,公共品供给包括两个层次。一是,公共品供给的第一层次,即软品供给。将公共品软品的供给视为公共选择博弈过程的均衡或结果,从而将公共品供给扩展到软品供给或制度选择的层次。人们就硬品的成本分担与收益分配等,进行个人间的公共选择博弈,并形成协调各自利益矛盾的制度或规则等软品的过程,就是软品供给。二是,公共品供给的第二层次,即硬品供给。在软品的规则下,具体的硬品供给最终由谁实施,由个体间竞争决定。本文将市场化与可竞争市场理论等扩展性的应用于公共品硬品供给领域,重点分析公共品硬品市场化供给的原因、条件及其规则等。在软品约束下,微观主体公平参与公共品硬品供给特许经营权的竞争并供给硬品的过程,就是硬品供给。因此,公共品的市场供给,准确的说应是公共品硬品部分的市场供给,这是市场机制扩展的过程,也是公共或政府部门与私人部门合作的过程。公共品供给的两个层次相互影响,软品供给是硬品供给的约束条件,软品的创生与变迁可改变微观供给主体的目标函数与约束条件等。硬品供给状况对软品供给形成反馈,可充分展现公共品供给的效率情况,并为软品变迁提供目标需求。 最后,应用公共品双层供给理论,以中国公路供给为例,重点研究公路供给的体制变迁过程与硬品的市场化实践等。总之,本文从理论与实证两方面,论证“发达的市场与强大的政府”(斯蒂格利茨,2005)可以而且必须并存共进,只有充分发挥市场与政府两种机制的优势,并形成完善的公共品双层供给机制,才能解决公共品供给低效率问题。 本文以马克思辩证唯物主义为指导,坚持理论与实践相结合,坚持定性分析与定量分析相结合,采用规范分析与实证分析相结合的方法,以现代经济学为主要理论依据,合理吸收与借鉴其他相关学科的理论成果等。首先,本文采用理论借鉴与深化、抽象与具体、个体与整体分析相结合的方法。本文在借鉴文献的基础上,对公共品概念及其供给机制进行新的扩展,为描述公共品供给过程与提高公共品供给效率提供新的分析框架。在公共品及其供给的抽象分析之后,以具体的公路为例,对公共品双层供给理论做具体应用。在坚持经济人假设的基础上,将集体作为由个人组成的更高层次的决策单位,从而实现作为决策主体的个人与集体利益的统一。其次,广泛采用成本收益方法。本文从成本与收益的角度,对公共品概念进行扩展,并提出个人是基于净收益比较而选择不同的公共品供给方式。再次,全文是建立在经济学与财政学或公共经济学理论基础之上,尤其得益于多个分支学科的启发与应用,如演化博弈理论、新制度经济学中的制度演化分析与公共选择理论等。本文尝试性的将演化博弈理论应用于公共品供给的分析。 从实践中认识并解决公共品供给低效率问题,对提高我国公共品供给与经济整体的效率、加快政府职能转变、完善社会主义经济体制等有重要的现实意义。首先,公共品供给效率的提高,既是整体经济效率改善的一部分,又可促进私人品效率的提高,从而促进整体效率的改善;并为协调公平与效率间的矛盾打好基础,有利于处理个人间的利益矛盾。其次,提高公共品供给效率的过程,是个体或组织追求并实现更大合作剩余、实现合理分工与合作的过程,是公共品供给制度变迁或优化的过程,也是市场与政府两种机制界线逐渐清晰化的过程;有利于促进各主体共同创生规范有序的经济运行制度,有利于加快政府职能的转变与服务型政府的建设,有利于促进经济民主化进程等。再次,提高公共品供给效率,可以消除或减轻因公共品供给低效引发的各种问题。有利于减轻财政压力或降低财政赤字及其带来的金融风险,有利于缓解因公共品供给不足或过渡而导致消费、投资等宏观经济失衡问题。 从理论上探索与解决公共品供给效率问题,对完善公共品理论、公共经济学甚至理论经济学等有重要意义。首先,解决公共品供给效率问题,是财政学与经济学理论不断深化与发展的体现,有利于完善公共品与公共经济理论体系。其次,探索更合理的公共品供给效率标准,促进理论上消除效率与公平间的矛盾,并为实现公平与效率目标的统一探索出路。再次,公共品及其效率分析有利于政府与市场两种机制的职能分工与合作等。最后,公共品问题与社会文化、政治体制等关系密切,因此,公共品及其供给研究,为学科间的相互借鉴与综合提供了良好的试验机会,有利于经济学理论的发展。 本文的创新之处主要有,一是,本文从个人参与物品供给决策的选择等角度,对公共品概念做出新的扩展,即将公共品视为软品与硬品两部分的组合品。二是,将公共品供给分为两个层次,即第一层次的软品供给与第二层次的硬品供给等,进而提出公共品双层供给理论的新框架。三是,将演化博弈与市场可竞争理论等应用于公共品双层供给分析,将软品供给视为个人间公共选择博弈的均衡或结果,并分析了公共品硬品有效供给的各特许权经营的规则等。四是,应用公共品双层供给理论,分析我国公路公共品的软品供给或变迁状况与公路供给效率的影响因素等;得出我国整体市场化水平的提高、公路软品的创生与变迁等,促进了我国公路供给增加及其效率的提高,而公路硬品市场自然垄断与行政垄断的格局,却阻碍了公路供给效率的提高。 当然,本文论证中的众多不足也有待继续探索或完善。一是,本文仅从定性角度对公共品概念进行扩展,没有从定量或数理经济学方法的角度,给出公共品新概念及其有效供给的条件等。二是,演化博弈理论是一个年轻的经济学分支,仍在不断的发展与完善中,并非十分成熟,故其分析逻辑必然存在众多缺陷。三是,公共选择的演化博弈均衡是一种决策策略,并非是确定的公共品供给行为,因此,本文无法直接形成公共品供给的政策方案,也没有针对一般的公共品及其供给,提出改善公共品供给效率的政策建议等。


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