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《山东大学》 2008年
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我国金融衍生工具的法律监管问题研究

沙烨  
【摘要】: 金融衍生工具是从传统金融工具中衍生出来的新型金融工具。从法律意义上来说,金融衍生工具是对未来某个时期特定资产的权利和义务做出安排的金融协议。金融衍生工具在规避市场风险,降低融资成本方面发挥强大的作用。但是,全球几乎每一场金融风暴都与金融衍生交易有重大的关联,因此,金融衍生工具具有潜在的巨大风险性,对金融衍生工具的监管日益成为各国一个重要的研究课题。鉴于此,本文着重研究国外成功的立法和实践经验,并在充分考虑国内外市场环境和法律体系差异的基础上,对构建我国的金融衍生工具的法律监管体制提出建议。 本文除去引言和结语,共包括七章: 第一章首先对金融衍生工具的概念、性质、分类及功能进行了阐释。指出金融衍生工具是对未来某个时期特定资产的权利和义务做出安排的金融协议,进而对其进行法律性质分析,并从法律意义上对金融衍生工具进行分类,最后介绍了金融衍生工具的功能,包括套期保值、发现价格、投机获利。 第二章介绍了金融衍生工具法律监管的必要性。认定金融衍生工具的“双面性”,一方面规避风险,而另一方面又具有高风险性。进而从金融衍生工具的一般风险性和特殊风险进行阐释,最后提出法律监管的必要性。 第三章介绍了金融衍生工具法律监管的原则。以预防为主原则、系统性原则、注重自律与市场约束原则、监管效率性原则。 第四章介绍了金融衍生工具法律监管模式与监管主体。重在分析监管模式,分为外部监管、自律监管、企业内部风险控制三种模式;同时,也介绍了政府监管的主要模式,包括功能型监管和机构型监管。 第五章介绍了金融衍生工具的主要监管制度。具体监管制度包括市场准入、资本充足率、信息披露、内部风险控制、市场退出机制等;还提到了国际合作,涉及国际条约的运用和政府间的相机性监管协调,国际条约主要介绍了ISDA协议。 第六章介绍了我国金融衍生工具的法律监管现状及存在的问题。从现状看我国的金融衍生工具的监管体制远不能适应我国金融衍生工具的发展;分业监管、法规落后、信息披露不规范、内控机制不完善等都是急需解决的问题。 第七章是重构我国金融衍生工具法律监管制度的思考。从完善金融监管法规、建立统一的监管模式、完善具体监管措施及规范衍生交易参与者的行为、加强国际合作几个方面进行构想。
【学位授予单位】:山东大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2008
【分类号】:D922.28

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前9条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【同被引文献】
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【二级引证文献】
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10 黎旸;论金融衍生工具的法律风险及法律监管[D];暨南大学;2009年
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