收藏本站
《山东大学》 2010年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

金融衍生品的法律监管问题研究

李晓宁  
【摘要】: 产生于上世纪七十年代的金融衍生品因其所具有的价格发现、套期保值和规避风险等功能而受到诸多投资机构和跨国公司的青睐。但金融衍生品也具有高杠杆性、设计结构复杂的特点,如果监管不到位会对一国甚至全球经济产生不利影响。本文立足于发达国家在金融危机背景下对金融衍生品加强监管的现状和我国发展金融衍生品市场的现实需要,认为我国一方面应该从他国因监管不利造成金融市场动荡的教训中吸取经验,加强对金融衍生品的监管,另一方面也应该把握此次难得的机遇,充分利用全球金融市场流动性适度和监管套利可能性减小的时机,通过完善配套法律和制度来推动我国金融衍生品市场的发展,提升我国金融领域话语权。 本文第一章是金融衍生品概述。此部分首先将本文中的金融衍生品定位于由基础金融产品或其价格衍生出的金融产品,其次依照交易场所和权利、义务是否对等的标准进行分类,最后介绍了金融衍生品的特点。第二章在肯定金融衍生品的价格发现、套期保值和促进全球金融市场融合作用的同时,列举了因金融衍生品的市场风险、信用风险、法律风险和操作风险而造成损失的典型案例,指出对金融衍生品监管的必要性。第三章从国内和国际两个层面介绍对金融衍生品监管的立法。在国内监管层面,对美、英两国监管模式、自律方法进行评析并比较其优劣;在国际监管层面,在介绍巴塞尔委员会和国际互换与衍生工具协会等国际组织在维护全球金融市场稳定所做出的努力的基础上,指出由于国际组织监管建议的“软法”性质和国际金融旧秩序的影响,这些国际组织的作用尚未得到完全发挥。第四章回顾我国衍生品蓬勃发展—清理整顿—回复发展的历程,提出了依法监管、监管适度、与货币政策相协调和开放与保护并重四条金融衍生品立法的原则。第五章在分析当前国际金融市场形式的基础上,说明我国金融衍生品市场发展面临难得的机遇,并从《担保法》、《物权法》、《破产法》和信息披露等法律制度建设方面提出完善的建议。
【学位授予单位】:山东大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.28

【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 杨东;;试论金融机构高管的社会责任——金融衍生工具风险防范的新思考[J];中国商法年刊;2009年00期
2 吴云峰;;后危机时代我国金融创新监管的法律因应之道——以美国次贷危机为视点[J];北方法学;2011年04期
3 张静;;浅析美国次贷危机中的金融法律监管问题[J];商业文化(上半月);2011年08期
4 托马斯·舍恩鲍姆;;全球金融危机及其对世界贸易和世界经济的影响[J];中国法律;2010年03期
5 楼建波;;从“CDS第一案”看金融衍生品创新的异化[J];商事法论集;2010年Z1期
6 樊长春;谢振衔;单丹;;远期运费协议的法律性质及管辖问题——评中国第一起航运金融衍生品纠纷[J];中国海商法年刊;2011年02期
7 沙群;;《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》相关法律问题解读[J];北京政法职业学院学报;2011年03期
8 杨斌;;美国民主模式弊端解剖[J];人民论坛;2011年27期
9 皇甫平丽;刘洪;;高盛“欺诈门”漩涡[J];瞭望;2010年17期
10 严剑漪;黄丹;富心振;王治国;;国内首起“掉期案”法庭和解[J];中国审判;2011年04期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 鞠立新;;论国际金融衍生品市场与国际金融危机——马克思主义政治经济学视阈中的若干剖析[A];上海市经济学会学术年刊(2009)[C];2009年
2 游桂云;荆艳妮;;从金融衍生品的异化角度分析金融危机的传导机制[A];建设经济文化强省:挑战·机遇·对策——山东省社会科学界2009年学术年会文集(2)[C];2009年
3 冯博;;后金融危机时代,金融衍生品定价的法律规制[A];新规划·新视野·新发展——天津市社会科学界第七届学术年会优秀论文集《天津学术文库》(中)[C];2011年
4 王红艳;王亮;王克勤;;九、中央企业金融衍生品风险管理的实例分析[A];2010中国国有经济发展论坛暨“中国经济发展方式转变与国有经济战略调整”学术研讨会论文集[C];2010年
5 刘震;;对冲基金在衍生品市场的发展[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年
6 王建辉;;灰色灾变理论在气候类金融衍生品价值评估中的应用[A];第19届灰色系统全国会议论文集[C];2010年
7 何永贵;白洁;黄仁辉;韩月娥;;基于案例推理的金融衍生品风险评价的研究[A];2006中国控制与决策学术年会论文集[C];2006年
8 赵于平;郑羌;;资产证券化与广电行业增值策略[A];数字电视产业与三网融合学术研讨会论文集[C];2009年
9 赵于平;郑羌;;资产证券化与广电行业增值策略[A];自主创新与持续增长第十一届中国科协年会论文集(4)[C];2009年
10 严伯进;;关于低碳经济与资本市场创新[A];低碳经济时代的金融业创新---2010年金融业创新论坛论文集[C];2010年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 英国石油(休斯敦)定量金融中心主任 吕自敏 美国密歇根州立大学应用数学博士及计算机科学硕士 休斯敦大学金融MBA 英国BP高级能源金融工程师 杨晓卓;寻找金融衍生品合适药方[N];中国石化报;2009年
2 张建龙;中国还要发展金融衍生品吗[N];中国证券报;2008年
3 本报记者 花馨;中国衍生品市场监管比美国“领先一步”?[N];21世纪经济报道;2009年
4 本报评论员 郝新华;央企涉足金融衍生品应该缓行[N];财会信报;2009年
5 本报记者 龙昊;不能因噎废食 要大力发展金融衍生品[N];中国经济时报;2011年
6 本报记者 米娜;衍生品诉讼审判争议声中起步[N];中国经营报;2011年
7 记者 潘永东;全球金融衍生品市场反思及对中国的启示[N];金融时报;2009年
8 中国人民银行郑州培训学院教授,经济学博士 王勇;中美需加强场外衍生品市场监管合作[N];证券时报;2009年
9 Tom Osborn 长城伟业期货 张为豪 编译;法兰克福:欧洲衍生品市场上的“绅士”[N];期货日报;2010年
10 马重;衍生品市场:人才决定高度[N];证券时报;2010年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王飞;中国金融衍生品市场非完备性问题研究[D];中共中央党校;2011年
2 吴云峰;金融创新监管法律问题研究[D];中南大学;2010年
3 吴云峰;金融创新监管法律问题研究[D];中南大学;2012年
4 王石;中国金融衍生品研究与中国期货市场实践[D];吉林大学;2006年
5 冷平生;金融衍生品结算体系研究[D];西南财经大学;2008年
6 何嗣江;订单农业发展与金融市场创新[D];浙江大学;2007年
7 周玲玲;20世纪70年代以来美国投资银行变迁研究[D];吉林大学;2011年
8 汪洋;虚拟经济视角下金融危机研究[D];南开大学;2010年
9 刘玄;资产证券化的风险及其防范[D];南京大学;2011年
10 马研生;随机波动率模型中的金融衍生品定价问题[D];吉林大学;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 程宇;我国金融衍生品风险监管法律制度完善研究[D];西北大学;2012年
2 刘杰;金融衍生品在《破产法》上的“特殊待遇”之研究[D];华东政法大学;2010年
3 陈鹏举;日本金融衍生品市场研究[D];延边大学;2010年
4 罗文琦;金融危机背景下我国金融衍生品市场发展研究[D];南昌大学;2010年
5 林琳;关于金融衍生品监管的思考[D];西南财经大学;2010年
6 张翼飞;试论我国涉外金融衍生品交易法律制度的完善[D];吉林大学;2011年
7 金方伟;场外金融衍生品监管问题研究[D];首都经济贸易大学;2011年
8 王欢欢;期权类金融衍生品的国际监管法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
9 李绍芳;金融衍生品对美国银行控股集团收益的影响分析[D];重庆大学;2010年
10 方玲玉;后危机时代企业金融衍生品交易存在的问题及对策研究[D];湖北工业大学;2011年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026