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《山东大学》 2010年
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中国证券市场监管体制及其对老挝的借鉴作用

康莎妮  
【摘要】: 证券监管体制是整个证券法律制度中十分重要的组成部分,它是指一个国家(地区)证券监管机构及其授权的管理机构,依照有关法律规定对有关证券发行,市场交易,市场参与者及其他有关中介机构的活动进行审核,监督,调节并使之有序化的活动,包括政府的监管和行业组织的自律。由于世界各国(地区)的历史原因,现实情况和法律体系的不同,在政府监管与自律组织监管结合的模式方面,形成了不同的证券监管体制。中国作为一个在经济体制转轨过程中取得巨大成功的国家,且发展阶段早于老挝一个时期,其经济改革的几乎所有经验和教训老挝都可以借鉴,当然证券市场的监管体制也不例外。 尽管中国的证券业起步较西方发达国家晚,但经过近十几年的发展取得了巨大的成就。而且不难看出,中国证券市场监管体制的建立是伴随着证券市场本身的发展,经历了从分散监管(1981年-1992年)到多头监管(1992年-1997年)再到集中统一监管阶段(1997年至今)三个阶段的不断完善的制度创新的过程。中国证券管理机构先后采取措施完善证券公司综合治理,防治证券公司内部控制人风险;提高上市公司质量,保护投资者利益;成功的解决了股权分置的历史遗留问题,逐步促成证券市场形成有效的定价机制。从而形成了现阶段法律制度比较完备,投资者信心良好的证券市场。在中国证券市场的发展与完善令世界瞩目的同时,中国证券市场的监管体系仍然存在证券监管以行政干预为主,缺乏市场化的调控手段,市场自律组织缺乏独立性,证券监管缺乏有效的监管,监管机构之间的职能有待合理分工和协调等问题。于是加强各分业监管部门的协同管理,充分发挥自律组织的作用将是未来中国证券市场监管机构的主要努力方向。 老挝证券市场是在经济经历了由计划经济向市场经济转变的基础上建立起来的,这与中国证券市场建立的过程十分相似。因此在建立证券市场的政治社会基础,经济基础,金融基础,企业基础方面两国有一定的相似性也存在着不同点,于是老挝在建立符合自己证券市场发展的监管体制的同时要学习中国的先进经验,在建立证券市场监管法律体系,强化政府主导作用,加强信息披露监管等方面借鉴中国的经验。
【学位授予单位】:山东大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F832.51

【引证文献】
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