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《中国海洋大学》 2010年
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FDI技术溢出效应及其影响因素分析

陈西  
【摘要】:在开放经济条件下,发展中国家通过外部获取技术的方式有两种:外部市场获取型和内部化技术转移型。然而,由于技术竞争愈来愈激烈,通过外部市场获取先进技术的可能性越来越小,因此内部化技术转移成为不可或缺的重要形式。内部化技术转移方式就是通过吸收国外的直接投资。FDI成为技术转移的载体,技术通过间接的方式即技术溢出的方式实现转移的。该方式所转移的一般是先进技术并且不需要支付成本,因此对于发展中国家更为重要。我国作为最大的发展中国家,是拥有FDI规模最大、数量最多的国家之一,FDI作为技术转移的载体对我国经济的发展和技术的进步起着至关重要的作用。因此对FDI溢出效应及其影响因素的研究对我国有效利用FDI技术溢出、扩大FDI技术溢出效应将有一定的现实意义。 本文在FDI技术溢出的理论框架下,从FDI技术溢出效应的理论分析出发,进一步分析了投资国、东道国对FDI技术溢出的影响因素,并运用博弈理论模型分析了市场竞争、吸收能力对FDI技术溢出效应的影响,在此基础上,结合我国的实际情况,从吸收能力角度选取了人力资本、内外资技术差距两项指标,通过实证分析检验了FDI对我国的技术溢出效应情况。 FDI技术溢出是分阶段且沿着一定的路径进行的,东道国应在技术引进、学习、应用阶段做出努力以充分发挥和利用FDI技术溢出效应,同时应保证FDI技术溢出的主要路径:示范模仿、市场竞争、人力资本流动、企业前后向关联等渠道保持畅通。投资国的投资政策和投资方式,东道国的引资政策、市场竞争和吸收能力会对FDI技术溢出效应产生影响,但是投资国的影响因素是东道国无法去把握的,东道国只有在保证本国市场上外资企业间、内外资企业间进行充分的市场竞争,同时,东道国企业需要具备一定的人力资本和技术储备的前提下,才能够获得FDI的技术溢出效应。通过FDI在我国的技术溢出实际情况看,FDI作为资本的累积效应的系数为负,FDI与人力资本结合产生的溢出效应为负,但FDI与内外资技术差距结合产生的溢出效应为正,因此FDI对我国的技术溢出效应的正负方向并不确定。 针对实证研究结果,本文提出了促进我国FD工正向技术溢出效应的对策建议,分为政府和企业两个层面。政府层面:提高引资质量,加大人力资本投资,缩小内外资企业技术差距。企业层面:加强企业科技人才的培育,增强企业的自主研发能力。
【学位授予单位】:中国海洋大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F832.6;F273.1

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