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论离岸金融的法律监管

刘斌  
【摘要】: 离岸金融是金融市场发展和创新的结果,是金融自由化、国际化的产物,尽管仅有不到一百年的历史,但其发展迅猛,已经成为现代金融市场的重要组成部分,在国际金融市场上发挥着不可或缺的作用。离岸金融凭借其独有的监管宽松特点,在促进经济高速发展的同时,也因存在的高风险增加了经济运行的不安全因素,因此需要对其采取监管措施,使其能够在促进经济发展的同时降低金融风险。实施监管的手段有不同的选择,不仅包括法律手段,还包括经济手段、行政手段,但因法律手段的规范性和透明性被大多数国家所采用。离岸金融的法律监管主要包括两大部分:监管模式的选择和具体的监管制度。在具体的监管制度中又可以细分为市场准入监管、市场经营监管和市场退出监管。由于离岸金融市场是纯粹意义的国际金融市场,导致存在多个不同的监管主体,包括市场所在国、货币发行国、离岸金融机构母国、投资者母国、筹资者母国、行业自律组织以及国际监管机构等等,使监管容易重叠或者空缺。如何在防范风险的前提下,合理的监管离岸金融市场一直是学术界讨论的重点,也是本文选题的意义所在。 本文通过对离岸金融市场的概论,阐明了离岸金融所存在的风险,并以此为基础提出了加强金融监管的必要性,借鉴发达国家离岸金融监管的成熟经验,最后在分析我国离岸金融监管现状的前提下,提出完善监管的策略。本文共分为五章; 第一章离岸金融监管概述。首先介绍了离岸金融市场的概念、特征、构成、沿革和发展趋势,并分析了离岸金融市场所存在的主要风险,以此为原因引入法律监管的必要性讨论。 第二章离岸金融监管的的特殊性及挑战。通过对离岸金融市场受不同监管主体监管这一事实的分析,得出离岸金融市场的挑战在于监管宽松、易出漏洞以及现有规则的局限性。 第三章发达国家法律监管方面的成熟经验。对发达国家离岸金融监管制度进行比较研究,主要是监管模式和具体制度两方面,在监管模式方面存在虚拟型离岸金融市场和功能型离岸金融市场的划分,在具体的监管制度方面存在市场准入监管、市场经营监管以及市场退出监管,对这些制度进行了以实证为基础的理论研究。 第四章我国离岸金融业务发展及监管的概况。分析了我国发展离岸金融业务的发展历程,把其划分为四个阶段,并对现阶段法律监管存在的问题进行了分析,如监管模式模糊,主体责任不清,具体制度缺失等。然后对我国发展离岸金融市场的必要性和可行性从自身条件和外部环境进行了比较研究。 第五章建立我国离岸金融市场的法律制度的建议。论文通过以上对离岸金融市场法律制度的研究,在发展模式上提出了以政府为基础的政策推动型,在监管模式上采用了单向内渗透型监管模式。在具体制度上明细了监管主体的责任,并提出完善我国离岸金融三大制度的建议,即完善市场准入监管、市场经营监管以及市场退出监管。最后由于离岸金融的国际性,不可能单靠一国完成有效监管,讨论了与其他国家监管部门和国际监管机构合作的具体制度。


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