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《中国海洋大学》 2004年
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入世以后我国证券市场国际化的战略选择

周建宁  
【摘要】:中国加入WTO,意味着入世后证券市场将渐次对外开放,可以说既有机遇又面临着严峻的挑战。证券市场作为我国金融和经济的重要组成部分,其十几年的发展历程,基本上是在一个相对封闭和政府干预的环境中进行的,并且成长时间短,总体发育水平低,功能和机制都不完善。因此,如何把握证券市场开放的时间和节奏,尽快完善市场体系以适应竞争之需是当务之急。本文针对中国证券业的发展的现状及存在问题,结合中国证券业的开放政策,通过对当今证券业发展的国际比较,对加入WTO后中国证券业如何应对,进行战略调整进行了较深入的研究和探讨。 本文首先从世贸组织《服务贸易总协定》入手,介绍了加入WTO后我国证券业的开放政策,包括原则承诺、具体承诺和时间承诺。 在文中通过对目前国际上证券业发展的附属发展模式、独立发展模式及关系型发展模式的介绍,对三种模式进行了详尽分析和优劣比较。旨在说明证券业和银行业存在着既可替代又可互补的关系,证券业和银行业的混业经营是大势所趋,通过金融控股公司形式,证券业和银行业可以结成更为紧密的战略合作伙伴关系。本章还分别以日本、智利和韩国三国为例,对当今证券市场上的三种开放模式进行了探讨,从而得出对我国证券市场开放的经验借鉴。 在着重介绍了我国证券业发展的现状,剖析了中国证券业在市场化、规范化、国际化进程不断深入的过程中存在的主要问题。通过与发达国家的行业比较,指出我国证券业发展过程中存在的种种不规范因素。 入世对中国证券业的影响是方方面面的,文中主要从监管体制、投资者结构、证券公司、上市公司、中介机构等五方面阐明了加入WTO对中国证券业的影响。从以上几方面与西方发达国家的差距对比,说明加入WTO后我国证券业面临的强大竞争压力。只有汲人之长,补已之短,才能加快中国证券业的国际化进程。 做为全篇的重中之重。本文主要从如何健全完善监管体系,加快证券市场制度化建设;如何提高上市公司治理水平,推进会计和信息披露国际化;如何提高各类市场参与者的执业水平,重塑市场信誉;如何支持国内证券公司整合,打造中国证 券业的旗舰;如何完善资本市场结构,实现资本市场与货币市场的良性互动及如何 加强制度创新和产品创新,形成多层次市场体系等方面阐明了中国证券业面对加入 盯O的挑战,必须要进行的战略调整。本章对加入灯O后券商的调整策略进行了重 点探讨,强调应从增强资本实力,走规模化之路、组建金融控股公司:走集团化之 路、开展业务创新:走多元化和特色化之路、拓展国际业务:走国际化之路以及建 立健全人才引进和激励机制等五个方面进行。 针对入世以后的中国证券业的现状和问题,在前面论述基础上的进行了延伸和 发展,基于加入世界贸易组织两年多发展实践和思索,对我国证券市场国际化提出 战略选择。
【学位授予单位】:中国海洋大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:F832.5

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