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《山东农业大学》 2017年
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中央控制下的地方自主

张品  
【摘要】:回顾历史,不难发现,现在的中央与地方关系依然没有走出“一收就死,一放就乱”的怪圈,十八大以来,中央越来越强调简政放权,越来越重视发挥地方政府的自主性。但这方面的改革还在进行,远没有完成,因此中央与地方的关系显然仍是社会各界关心的问题。在这期间,理论界对其研究也显得非常重要。本文的研究目的是通过分析小钢铁行业近三十年来在L市的发展状况,以地方政府在不同时期对小钢铁政策的不同执行为切入点,从制度分析角度出发,探讨中央控制与地方自主的优劣并总结出中央与地方的关系。以期能充实该理论领域的不足,对现实行政起到启示作用。需要指出的是研究中央控制与地方自主背后的利益问题的文献不多,对于中国社会所处的错综复杂的转型状态,且这种转型还远未结束而言,用利益说解释中央与地方关系是远远不够的。通过文献分析法和访谈法,发现改革开放以来,中央控制与地方自主背后的制度化还不够,导致地方政府在具体执行政策的过程中没有一个统一的脉络去遵循,这个脉络就是本文所说的制度。本文运用制度分析方法的有关内容,以L市地方政府在不同时期对小钢铁政策的执行为例,说明中央与地方的关系:到底是中央控制论还是地方自主论更有道理,抑或两者都有偏颇。最终发现:无论是中央控制还是地方自主,都存在制度化不充分的情况。一方面,中央控制的目标可能因为与地方难以形成利益兼容而并未完全达成;另一方面,地方的自主也是很有限的,因为中央会将自己的意志迫使地方去执行,哪怕地方违反自己的利益也要服从中央。而且是中央政策的“非制度化”结构对地方执行行为造成了影响。只有被社会成员广泛接受的规则才能纳入制度范畴,所以,中央在制定政策的时候,必须制定确定的、明晰的制度化政策,才能避免“非制度化”结构的政策对地方执行造成影响,这样中央与地方的关系才能融洽且长期稳定发展下去。本文共分为五章。第一章绪论,主要介绍本文的研究背景,对中央控制论与地方自主论的研究状况进行梳理,在明确学术界对中央控制与地方自主的关系判定存有争议的基础上提出本文的研究方法;第二章为相关概念;第三章对改革开放以来中央在各时期出台的小钢铁政策进行梳理并证明不同时期中央政策的制度化不足现象;第四章基于L市执行小钢铁政策这个案例阐述地方在不同时期是如何回应中央政策的。具体对改革开放以来地方政府对中央政策的具体执行状况进行分析、判定,试图在理论上进一步澄清学术界对于中央控制论与地方自主论所处现状的争议及矛盾,得出本文的观点:在中央-地方之间制度化不充分的情况下,一方面,中央控制的目标可能并未完全达成,因为与地方难以形成利益兼容;另一方面,地方的自主也是很有限的,因为中央会将自己的意志迫使其接受,哪怕地方违反自己的利益也要服从中央;第五章为结论与进一步讨论。本文结论为非制度化结构对地方执行行为的影响,并对中央控制论与地方自主论这两个既有文献进行讨论。
【关键词】:中央控制 地方自主 制度化
【学位授予单位】:山东农业大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D630
【目录】:
  • 摘要7-9
  • Abstract9-11
  • 1 绪论11-19
  • 1.1 问题的提出11-12
  • 1.2 研究目的和意义12-14
  • 1.2.1 研究目的12
  • 1.2.2 研究意义12-14
  • 1.3 国内外研究现状14-17
  • 1.3.1 国外研究现状14
  • 1.3.2 国内研究现状14-17
  • 1.4 研究方法17
  • 1.4.1 文献分析方法17
  • 1.4.2 访谈法17
  • 1.5 本文的创新之处17-19
  • 2 中央控制与地方自主的理论基础19-23
  • 2.1 中央控制论19-20
  • 2.2 地方自主论20-23
  • 3 中央的小钢铁政策的历史演进过程(1978-2015)23-37
  • 3.1 八十年代(1978-1990)中央的小钢铁政策23-26
  • 3.1.1 小钢铁政策目标23
  • 3.1.2 小钢铁政策的主要内容23-24
  • 3.1.3 八十年代中央小钢铁政策制度化不足现状分析24-26
  • 3.2 九十年代(1991-2000)中央的小钢铁政策26-29
  • 3.2.1 小钢铁政策目标26-27
  • 3.2.2 小钢铁政策主要内容27-28
  • 3.2.3 九十年代中央小钢铁政策制度化不足现状分析28-29
  • 3.3 2000 年以来中央的小钢铁政策29-34
  • 3.3.1 小钢铁政策目标29-30
  • 3.3.2 小钢铁政策主要内容30-32
  • 3.3.3 2000 年以来中央小钢铁政策制度化不足现状分析32-34
  • 3.4 小结34-37
  • 4 地方政府在不同时期对小钢铁政策的回应--以L市为例37-65
  • 4.1 L市小钢铁行业的发展历程37-38
  • 4.2 八十年代L市的小钢铁政策执行分析38-44
  • 4.2.1 关于地方政府在小钢铁企业兴起过程中的作用的访谈39-41
  • 4.2.2 关于八十年代L市政府执行小钢铁政策的访谈41-44
  • 4.2.3 小结44
  • 4.3 九十年代L市的小钢铁政策执行分析44-52
  • 4.3.1 关于中央小钢铁政策变化的访谈45-47
  • 4.3.2 关于地方政府回应中央的限制“投资热”政策的访谈47-49
  • 4.3.3 关于L市地方政府如何保护小钢铁行业的访谈49-52
  • 4.3.4 小结52
  • 4.4 2000 年以来L市的小钢铁政策执行分析52-65
  • 4.4.1 关于2000年以来L市小钢铁行业发展状况的访谈53-59
  • 4.4.2 关于2000年以来地方政府执行小钢铁政策的访谈59-61
  • 4.4.3 关于人民对中央与地方政府看法的访谈61-63
  • 4.4.4 小结63-65
  • 5 结论与进一步讨论65-71
  • 5.1 本文的主要结论65-68
  • 5.2 对既有文献的推进68-70
  • 5.2.1 引入制度化机制69
  • 5.2.2 支持适当的地方自主69-70
  • 5.3 本文的进一步讨论70-71
  • 参考文献71-74
  • 附录:关于L市小钢铁政策执行的访谈提纲74-75
  • 致谢75-76
  • 在读硕士期间取得的主要学术成就76

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