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《山东农业大学》 2006年
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我国上市公司独立董事制度研究

李婷  
【摘要】:独立董事制度最早起源于英美等西方国家。在公司治理结构中引入独立董事制度,成为世界各国通行的做法。20世纪90年代以来,独立董事制度的建设己经成为一种国际化潮流,许多国家纷纷仿效,在一定程度上引发一场公司治理中的“独立董事革命”。90年代初期,我国掀起了一场公司治理结构设计革命,引入独立董事制度就是其中一项重要的制度创新和制度安排。从独立董事制度的实践来看,由于还处在探索阶段,还存在着许多亟待研究的问题。如我国的所有制结构、股权结构、公司治理机制和市场环境都不同于外国。我国股权结构过于集中,国有股具有“一股独大”的特点;我国“二元制”公司治理结构中设有的监事会与独立董事存在职能的冲突。此外,我国还未形成成熟的独立董事市场,独立董事的产生与退出机制,激励与约束机制都还不完善,要建立现代企业制度,引进独立董事制度并做到无缝接入,在实践中还需要不断探索。因此,研究和完善我国独立董事制度有重要的现实意义。 本文将通过对我国独立董事的主体行为进行实证分析与博弈分析,反映我国现阶段独立董事制度的实施成效,并针对实施中存在的问题,提出完善对策。本文共分为六个部分,各个部分的主要研究内容如下: (1)引言。首先对国内外研究的现状做一回顾综述,提出现存研究的不足之处,借此说明本文研究的目的及意义,并指出了本文研究的方法、主要思路和创新之处。 (2)独立董事制度及其在我国的设立。首先介绍了独立董事制度的产生与发展;然后从我国上市公司设立独立董事制度的背景出发,阐述了我国上市公司设立独立董事制度所期望发挥的作用,进而介绍了我国上市公司推进独立董事制度的进程。 (3)我国独立董事主体行为的实证分析。首先,分别基于笔者对独立董事问卷调查的数据和《上海证券报》对独立董事调查报告中的数据,对独立董事群体进行了行权状况的实证分析;然后又选取了国内两个具有典型意义的案例,对独立董事个体的行权状况进行了实证分析;最后得出这样的结论:一方面独立董事缺乏积极行权的动力,另一方面独立董事即使想尽职责也因受到重重障碍而无法进行。
【学位授予单位】:山东农业大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2006
【分类号】:F279.21

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