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《郑州大学》 2002年
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论垄断的法律维度

付志飞  
【摘要】: 哈耶克说:竞争发挥功能不仅需要资金、市场等充分的组织和特定的制度,而且首先取决于适当的法律制度存在,这种法律制度既能维护竞争又能以最有益的方式运行。维度的英语原意是尺寸和度等含义,中国学者意译为维度恰当表述了人们对事物特性的适度把握。垄断法律维度就是国家制定和实施反垄断法律时依据这些客观规律需要掌握的适当限度。因此应当整合研究多维的市场竞争行为(微观)和制度化的政府规制(宏观)来建立垄断的法律维度的理论基础。为此,本文采用法律经济学特别是制度分析法研究。 本文分为六个部分: 第一部分是竞争的法律维度。垄断和竞争密切相关,在德姆塞茨等人看来,垄断只不过是竞争的异化物和对立物;从制度层面上说,美、欧和加拿大等国也将竞争法等同于反垄断法。竞争活动的多样性、市场结构的多重性和竞争结果的双重性决定了政府规制竞争的维度。 第二部分垄断的法律维度。由垄断本身的定义可以看出垄断本身就有两面性;竞争均衡虽能实现主体效用最大化但不现实,竞争使企业有规模经济要求,规模经济意味着一定程度的垄断但不能超过一定的度,否则,就是规模不经济;公平和效率是竞争价值取向上的主客观标准,单纯强调一方都有失偏颇,如何进行价值取向要根据具体国情来予以把握适当的度;法学范畴的矛盾要求立法者在规制垄断时注意原则性与灵活性相结合的度,既在原则上禁止非法的不合理的垄断,又能允许合理合法的垄断存在,这就是垄断法律维度。 第三部分是政府规制的界定。政府规制本身就意味着适度干预 之义,因为从公共选择理论和政府的作用结果看,政府行为也存在 成功和失败的问题,这就要求市场机制和政府规制进行互补。经济 学界为此提供了一定的合理的划分依据,但立法者要依据各国国情 来予以调整民商法和经济法规制市场的界限:哪些领域应由政府直 接管制,哪些由政府通过制定竟争法等实行间接规制,哪些应由市 场机制调整。 第四部分是外国反垄断法律的制度选择。首先,垄断的多维性 决定了反垄断法立法目标的多重复杂性,这些目标在实现时难免会 出现冲突,这就需要明确反垄断法律的价值取向。反垄断法律的价 值取向既有经济自由、经济效率,也有社会整体利益,关键是看不 同的国家不同时期对其偏好而己,不同的价值偏好决定了反垄断法 律的目标变化和取舍。其次,作者又从反垄断法的三根支柱上论述 了垄断的多维性在法律上的反映。反垄断法律的例外是垄断多维性 的典型立法体现。从国外来看,不同的国家或同一国家处于不同的 发展阶段,受自身发展水平及外部竞争格局的影响,法律所规定予 以豁免的行业和领域也不同。 除了反垄断法之外,还有宪法、知识产权法、海关法及国际条 约等相关法律也都有体现垄断维度的规定。它们和反垄断法构成了 一国反垄断的法律制度。 第五部分是外国反垄断法律的制度变迁。分析外国反垄断法的 制度变化,可以使我们从比较维度和国际维度出发来分析中国反垄 断法的价值取向维度。外国反垄断法的制度变迁反映了政府和企业 博奕的过程,这一过程体现了社会对反垄断法律的偏好。从西方国 V 家竞争理论和竞争立法的轨迹来看,人们对垄断的认识经历一个否 定之否定的过程。一向崇尚经济自由的人们对垄断企业和垄断行为 的出现碎不及防,为了维护经济上的民主,美国一开始就严厉制裁 垄断。随着社会的发展和经济学家的深入研究人们发现了垄断富有 效率的一面,国家朝着放松垄断规制的方向发展。新经济的市场现 实又直接动摇了法律上认定垄断的基础。西方国家反垄断法的实践 表明人们对垄断的价值取向由经济自由转向经济效率最后向社会公 共利益转变的历程。 第六部分是中国反垄断法律的制度选择。建立适当的法律制度 应考虑社会的需要。我国反垄断法律的缺陷和当前形势要求我国参 照他国经验制定反垄断法为我国经济发展保驾护航。但是,中国有 自己的市场特点:先有垄断(人为)后有竞争,行政垄断和经济垄 断并存,国际竞争力和国内竟争力相矛盾。这些国情要求我国制定 竞争政策和法律的同时,要区分垄断的多面性,同时也要使我国的 反垄断法根据竞争政策的价值取向和形势发展具有一定的权变性, 这才是我国反垄断法应掌握的度。因此,作者对我国反垄断法的立 法目的和价值取向作了安排,提出依扼一定的原则确定我国反垄断 法例外的行为、组织、人员及紧急情况。同时也指出反垄断法要和 相关法律制度衔接,以完善我国系统的反垄断法律制度。
【学位授予单位】:郑州大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:D912.29

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【引证文献】
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