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《郑州大学》 2004年
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国有企业产权转让法律问题研究

单荣文  
【摘要】:随着国有企业改革的逐步深入,产权制度改革逐渐成为国企改革的重点。其中,产权转让又是产权制度改革中的一个核心问题。国有产权转让是促进国有资产合理流动,实施国有经济布局和结构战略性调整的重要手段,也是当前改革国有企业管理制,构建现代企业制度的前提条件。因此,研究和探索国有企业产权转让中存在的问题和对策,对国有企业产权转让依法进行规范,对于我国现代企业制度的建立,实现资源的优化配置,具有十分重要的意义。 产权转让以产权的明晰为前提。从经济学的角度看,产权是具有明确归属的财产在运用中形成的一系列权利。用法学的语言来表达,产权是因财产的存在及利用而产生,并由法律认可和保护的不同主体对财产享有的一系列权利的总称,它体现了财产所有权人在有效利用其财产过程中所形成的,由法律调整的诸主体之间的权利、义务、责任关系。现代产权的内容不仅包括法律上的财产所有权,还包括企业法人财产权。其基本特征是投资者所有权和法人所有权的分化,具有广泛的流动性即可转让性。所谓产权转让,就是两个以上的产权主体之间所发生的产权体系即财产所有权、使用权、收益权和处置权的全部或部分的转移的行为。产权转让的实质是产权流动,产权流动是产权变革规律性与市场经济发展的客观要求。现代资本主义经济中,大量的企业兼并和经营的改组以及产品、产业结构的调整,均是以产权的自由转让为其经济前提的。产权转让作为企业重组机制推动着企业之间的竞争和优胜劣汰,有力地促进着社会经济资源的优化配置。 国有企业产权转让是以企业国有产权为对象的交易活动。国有产权转让从内涵上看,包括所有权让渡和经营权让渡;从外延上看,包括上市公司的国有股权转让和非上市公司的国有产权转让,国企整体产权转让和部分产权转让等。国有企业产权制度改革的不断深入,要求我国由管家理财方式转向市场营运理财方式,而国有产权转让则是实现上述目的的重要途径。目前,国有企业产权转让的范围与力度空前扩大,在转移资产存量,优化增量,实现资产重组,调整产业结构等方面都发挥着重要作用。但国有企业产权转让在实践中还具有相当的不规范性,影响着国有氽业产权制度改革的进行。出现的问题主要表现在:产权界定的政策不够完备;产权转让过程隐蔽,违规操作;场外交易现象严重;产权交易中 侵害职工合法权益和债权人利益;中介机构和产权交易机构违规执业,弄虚作假 或者玩忽职守,损害国家利益。产权转让作为一种经济现象,需要用经济学的原 理和方法进行透视和研究,也需要用法律的眼光来审视和分析。从法律的角度研 究国有企业产权转让的各种法律关系,明确和规范相关主体的权利、义务和责任, 不仅必要,而且紧迫。 2003年12月31日,国有资产监督管理委员会、财政部颁布了企业国有 产权转让管理暂行办法,并从2004年2月1日起施行。《暂行办法》的出台 弥补了有关国有企业产权转让方面的法律空白,对于加强国有产权交易的监督管 理,促进国有经济布局与结构的战略性调整,保障市场主体的平等法律地位与发 展权利具有重要作用。但是,由于我国企业众多,情况复杂,并目_存在严重的条 块分割现象,因此,很难指望一部《暂行办法》能解决所有的问题。因此,还需 要在立法和执法中对国有企业产权转让行为作进一步的规范和完善。第一,在立 法取向上,顺应国家对国有企业“抓大放小”、“有所为有所不为”的整体改革战 略,积极引导和鼓励大型企业参与产权流动与重组,使存量资产在流动中相对集 中,巩固和发展骨干大型企业和企业集团的主导优势;同时放开搞活国有中小企 业,通过产权转让,实行国退民进,使其在市场中自由竞争。第二,进一步完善 现有的与产权制度改革有关的法律、法规,并积极创造条件,制定国有资产基本 法,以保障国有企业产权制度改革的规范化发展。第三,制定专门的国有产权转 让条例,明确规定产权转让的原则、地点和方式,鼓励公开竞争,形成市场发现 价格的机制。第四,加强与产权转让相关法律的配套建设,完善向外商转让产权 的立法,加强反垄断立法,深化财税体制改革和金融体制改革。第五,规范产权 转让程序,严格事前决策程序、批准程序和实施程序,维护国家、职工和债权人 的合法权益。对违法违纪造成国有资产损失的,视不同情况追究相关人员的民事 责任和刑事责任。
【学位授予单位】:郑州大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:D922.291.91

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