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《郑州大学》 2004年
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预备的诉答制度

李红卫  
【摘要】:预备的诉答制度,包括两个方面的内容,即预备的合并之诉和预备的答辩。预备的合并之诉在美国称为“预备的诉答主张”,大陆法系和我国台湾地区称为“预备合并之诉”,两大法系所研究对象基本一致,都是关于原告提出预备合并之诉的问题,但结论不一,没有对被告预备的答辩问题进行研究。 美国伊利诺斯上诉法院在麦考密克诉科普曼的案件中阐述了预备的诉答主张。法官说:“原告提出的两个主张之间存在矛盾,矛盾的不能同时获得满足并不意味着不能同时作为事实主张进行诉答。如果原告有权获得赔偿的话,那么庭审中,证据将会决定原告能够根据哪一个系列的事实获得救济。”如果用抽象的概念来界定预备的预答主张就是:原告基于对事实的不知(包括无法知道、无法确认)或举证不能,提出两个或两个以上相互之间存在矛盾的诉讼主张,在法院对其中一个主张不予支持时,以另一个主张预备请求法院予以支持的诉讼措施。 大陆法系德、日两国和我国台湾地区学者认为:预备合并之诉又叫顺位合并之诉、假定合并之诉。德国通说认为:预备合并之诉是指原告预料其所提起先位之诉无理由,在同一诉讼程序同时提起后位之诉请求判决。原告起诉时,先后位之诉同时发生诉讼系属。如果先位之诉获胜诉确定判决,后位之诉溯及诉讼系属时丧失其诉讼系属的效力,不得再就后位之诉判决。而且认为:先后位诉之间不一定要有相互排斥关系。日本学者和我国台湾地区多数学者的观点同德国通说认识基本一致,差别是:认为先后位之诉之间须有相互排斥关系,上诉法院审理时不受一审审理范围限制,原告提出的主张无论在一审时是否全面审理过,其诉讼系属均系属于上诉法院。 我国学者常怡、李龙提出:预备合并之诉是原告为了预防诉讼因无理由而遭受败诉的后果,同时提出理论上完全不相容的两个以上的不同的诉讼标的,准备在第一位诉讼标的无理由时,请求对第二位诉讼标的进行判决。诉讼标的的概念比“诉、诉讼声明、诉讼主张”等 表述更为准确。但在预备合并之诉的情况下,存在多个一诉讼标的,怎 样识别和解决诉讼标的问题也很重要。笔者认为,应用二分肢说去识 别诉讼标的,同时,提出用诉讼标的竞合观点解决多个诉讼标的存在 而只能有一个可能被支持的状态。即在多个诉讼标的中,无论是请求 权相同,还是事实与理由相同,只要其中一项相同,就产生诉讼标的 竞合。在诉讼标的竞合的情况下,法院只能支持其中一项诉讼标的, 这个观点解释了预备合并之诉中多个诉讼标的中仅有一个可能得到支 持的结论,也能够解释诉的选择合并或竞合合并状态下,多个诉讼标 的只能有一个得到支持的结论。 实践中,不仅预备合并之诉很多,也存在着大量的预各的答辩, 但是理论界几乎没有对此问题的研究。预备的答辩是指在一次诉讼 中,被告针对原告提出的一个诉讼标的,提出两个或两个以上相互之 间存在矛盾的答辩理由,在先位答辩理由不能成立时,以预备的后位 答辩理由,请求法院予以支持的答辩措施。先后位的答辩理由是有顺 序限制的。先后位答辩理由有着相同或近似的目的;如果先位答辩理 由成立,被告一可获胜诉判决,对后位答辩则不必审理。如果先位答辩 无理由,才对后位答辩进行审理,_七诉则可全面审理,因为答辩仅仅 是被告提出的减免责任的理由,不能单独构成诉,诉是原告提出的。 综合分析前述各国学说,笔者对德、日及我国台湾地区学者观点 并不完全赞同,预备合井之诉中,先位之诉未必有优于后位之诉的利 益,法院对先后位之诉应同时审查、同时审理、同时辩沦、同时判 决。 预备合并之诉和预备的答辩均是在案件事实不明,当事人举证困 难或者对法律及裁判结果难以把握的情况下出现的,因而在确立预备 诉答的原则时,除了坚持诉讼经济原则和纠纷一次性解决的原则之 外,必须引进一诚信诉讼的原则,对于滥用诉权和恶意诉讼现象予以惩 处。在经过审查构不成预备诉答的情况下,当事人必须作出放弃部分 主张的选择,否则将直接视为自认对方主张,并判令其败诉。
【学位授予单位】:郑州大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:D915.2

【引证文献】
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3 常书燕;民事诉讼诉答程序制度探析[D];中国政法大学;2006年
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【同被引文献】
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