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《郑州大学》 2010年
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交叉持股的法律规制

王云鹏  
【摘要】: 起源于美国的交叉持股是近代公司制度高度发展的产物。随着我国改革开放后不断引进西方先进的公司经营管理制度而在我国萌生,并在国家政策的鼓励下迅速的发展起来,成为公司经营领域内的一种普遍现象。但与此同时,其弊端也在逐步的显露出来,给公司治理带来了潜在的危机。由于公司在现代经济中的重要作用,进而给国家经济的健康平稳发展也带来了不安的因素。与此现实发展不相协调的是立法工作的严重滞后,目前我国法律对于交叉持股的规制几乎是一片空白。因此,加强对公司间交叉持股的研究和立法工作已成迫在眉睫之势。 本文采用文献分析与比较法探讨的方式对交叉持股制度进行研究,除了阐述目前交叉持股的基本属性和学理研究外,还参考了境外主要的交叉持股规制模式,借助比较与分析,尝试对我国交叉持股规范体系的构建提出建议。本文侧重于研究公司法上的交叉持股,对于规制的手段主要通过表决权的限制和持股信息披露两条路径进行设计。 本文论证的逻辑结构上共分为四个部分:首先,通过整理分析目前学界对交叉持股的理论研究,概述交叉持股的定义,并依据定义规定出构成交叉持股的三个基本特征,然后分析交叉持股产生的原因,探求来龙去脉。并在此基础上对交叉持股行为的本质进行讨论,加强其作为一种重要的公司经营策略的认识。此外,简要的介绍了交叉持股的类型,为下文的区别对待的规制模式奠定基础;其次,阐述交叉持股的正负功能。通过维护稳定公司经营、抵御恶意收购,有利于公司多元化经营、实现规模效应,稳定股价、筹资灵活性等三个方面介绍了交叉持股的优点。从虚增资本、内部人控制、操控股价、引起垄断等四个方面分析了交叉持股的缺点,为下文进行法律规制提供切入点。再次,境外立法例的介绍。对于交叉持股的规制,境外主要有三种模式:宽忍模式、严格限制模式、区别对待模式。本部分选取了三种模式中具有代表性的国家的立法例进行比较分析,探究其异同之处及其原因,并为我国寻求适当的规制模式。最后,本文的核心部分,在论证交叉持股在我国发展现状及其存在必要性的基础上,结合我国相关的立法演变过程,设计我国的交叉持股法律规制体系。 本文建议采用区分对待原则,详尽的就母子公司交叉持股和非母子公司交叉持股的规制提出建议并予以论证。对于母子公司间的交叉持股,以禁止为原则,允许为例外。法律只需将允许子公司持有母公司股份的情况予以明确规定,并应强调即使在此情况下也不允许子公司行使股权。对非母子公司间的交叉持股,则主要以限制表决权和承担通知义务为手段进行必要的规制,而并不限制持股的数量。本文论证了应以持有对方公司20%以上的股份为触发限制表决权的临界点,对于超过部分表决权进行限制的同时并不排除收益权等其他权利。此外,还应规定交叉持股公司就持股的情况及时予以通知和公布,加强相关利益人对公司经营的监督能力。
【学位授予单位】:郑州大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D912.29

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【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
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