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证券公司业务结构及风险管理研究

张伟  
【摘要】:现代经济离不开金融,金融离不开资本市场,证券公司作为资本市场的参与主体,是资本市场的重要推动力和引擎,资本市场功能的实现主要依托证券公司的桥梁和中介作用,在资本市场的建设和发展中,证券公司的重要意义不言而喻。然而,资本市场具有高风险的特征。20世纪80年代以来,金融体系与资本市场的高风险特征表现无疑:国际金融体系剧烈动荡,从墨西哥金融危机到东南亚金融危机、从俄罗斯金融危机到阿根廷金融危机,国际资本市场越来越不稳定。2007年爆发的美国次贷危机迅速传染演化为全球金融危机,并引发经济危机与全球经济衰退,造成全球经济社会的剧烈动荡。 资本市场的高风险性,决定了作为市场主体的证券公司的高风险特质,风险管理的水平是决定金融机构竞争力高低、经营能力高低的关键与核心。论文围绕证券公司业务结构及风险管理这一主题展开研究,旨在实现业务结构与风险类型的有机整合,提供证券公司风险管理的合理化建议,具备一定的理论意义与实践价值。本文共分7章。 第一章,绪论。基于研究背景的提炼——次贷危机以来的国际投行破产以及国内证券行业的风险防范需求,引申研究主题——证券公司业务结构与风险管理研究,提出研究的理论与实践意义,分析了国内外研究现状,概括了研究思路、内容与框架等。 第二章,证券公司业务结构与风险管理互动的理论基础。诠释企业业务组合理论与风险管理理论演进脉络,提出业务结构视角的风险管理理念,从而为论文研究夯实理论基础。 第三章,证券公司业务结构与风险特征解析。整理我国证券公司业务结构发展过程,分析证券公司业务结构现状,进而梳理证券公司风险特征类型,实现与风险管理的有效对接。 第四章,基于业务结构的证券公司风险管理框架构建。提炼风险管理框架建设基本原则,识别业务结构视角的关键风险控制要点,设计多层次的风险管理评价指标,开发风险管理评价指数模型。 第五章,证券公司风险管理框架应用检验。以国都证券作为案例研究对象,解释业务结构与风险控制要点,评价历年风险管理水平,进而提出风险管理改进建议。 第六章,研究结论。总结论文的研究结果,展望进一步的研究方向。 结束语:一切理论来至于现实,一切理论又高于现实,归根结底理论要为现实服务,无比遗憾的是在论文结束之际,作者所在证券公司——国都证券可能面临着即将被西南证券兼并的现实。


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