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《河南大学》 2007年
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中部地区上市公司区域特征研究

张智先  
【摘要】: 中部崛起已成为区域经济发展战略研究中的一个重要课题,而资本市场是中部崛起中的重要一环。作为中部资本市场主体的上市公司在中部崛起过程中必将发挥重要的作用。 中部地区的上市公司是伴随着我国证券市场的发展而逐渐作为一个群体发展起来的。到2005年底,中部地区共有200多家上市公司,上市公司已成为中部地区经济发展的中坚力量。然而,作为全国上市公司群体中的组成部分,中部地区上市公司与其它区域的上市公司有着明显的差异性。 从全国的层次来说,中部地区的上市公司较其它区域的上市公司表现出了哪些区域特征?中部地区内部各省的上市公司又有哪些差异?形成这些差异的主要因素是什么?论文针对这些问题,把中部地区上市公司作为全国上市公司群体的一部分进行了现状分析,并探讨了其区域特征形成的深层次原因,最后提出了一些建议。 论文的第一部分对上市公司研究的有关理论进行了文献回顾,其所涉及到的理论主要是资本市场理论和经济地理学理论。资本市场理论从经济学的角度分析了资本市场在地区经济发展中的作用,而经济地理学理论,则从地理学的角度分析了资本的空间属性。这些理论构成了论文的立论基础。 第二部分对上市公司的概念进行了定义,介绍了公司上市的意义和我国证券市场及上市公司的发展状况,分析了上市公司与区域经济发展的关系,指出上市公司对促进区域资源的有效配置、带动区域产业结构优化升级、增强区域的产业优势和竞争优势有着重要的作用。 第三部分对中部地区上市公司的区域特征进行了研究,从上市公司的数量与规模分布、行业结构、融资水平及经营状况等方面与东部、东北及西部地区进行了比较。同时,对中部地区内部各省之间的差异也进行了分析。 在中部地区上市公司的规模特征上,通过数据比较,发现中部地区的上市公司与其它地区相比,数量少,股本小,资本证券化程度低,从全国范围看呈现出了不平衡状态。 从中部地区的行业分布特征看,中部地区的上市公司在行业分布中所占比重不大,其中,采掘业、石油化学塑胶塑料及金属非金属等行业所占比重相对较大,基本上反映了中部地区的比较优势,但是由于中部地区上市公司数量较少,许多行业上市公司较少甚至没有上市公司。从产业结构看,中部地区的上市公司的产业结构与区域的整体经济产业结构出现了较大程度的偏离,第一和第三产业的上市公司比例较小。 从中部地区上市公司的融资水平看,由于上市公司数量的限制,中部地区上市公司的融资水平远低于东部地区;从再融资能力上比较,中部地区上市公司的再融资能力在四个区域中最差,不但低于东部地区,也低于西部地区。 从中部地区的经营状况来看,中部地区上市公司无论从每股收益还是净资产收益率指标,总体上优于东北及西部地区,与东部地区差距不大,表现出中部地区上市公司的获利能力总体上较强。从历年被特别处理的股票及退市股票所占地区上市公司的比例看,中部地区也是四个区域中所占比例最低的区域,优于东部及东北和西部地区。 从中部地区内部各省上市公司的规模、融资水平和经营状况看,由于区域分布的差异,在中部地区内部也表现出了不平衡的特征。由于中部地区长期以来并不是作为一个经济区域来看待的,因而,中部地区内部差异性较大。 中部地区上市公司诞生于中部的土壤之中,其表现出来的区域特征与中部地区所处的环境有着极大的关系。论文第四部分对中部地区上市公司上述特征的原因进行了分析,指出地理区位因素、经济发展水平、历史文化因素、证券市场制度因素等是形成中部地区上市公司区域特征的主要原因。第一,由于地理区位因素,使得中部地区的开放程度较低,资本意识较差。同时,地理区位因素形成的自然资源禀赋,决定了中部地区上市公司行业构成的主要类型是采掘业、石油化工以及金属非金属制造业等行业。第二,经济发展水平的差异是影响中部地区上市公司的重要因素。由于经济发展总体水平低,影响着中部地区上市公司的后备资源,对上市公司的经营能力及再融资能力都有着重要的影响。同时,中部地区经济结构状况使得中部地区的民营上市公司数量较少,影响了中部地区上市公司的活力。第三,中部地区的历史文化也是影响中部地区上市公司不可忽略的因素。中部地区历史悠久,我国五千多年来的封建制度给中部地区的历史文化打上的深深的封闭性的烙印,长远的影响着中部地区人们的价值观,很大程度上影响了中部地区上市公司的发展。第四,证券市场制度因素。由于证券交易所在我国只有上海和深圳两个地方,与之相距较远的中部地区受影响较弱,这也是中部地区上市公司发育程度不高的主要原因之一。另外,我国的股票发行制度,也制约了在经济发展水平和资本市场的发育程度都落后于东部的中部地区上市公司的发展。 在如何解决中部地区上市公司在全国分布格局中所处的弱势地位问题,最后给出了五点建议。一是转变观念,树立对企业上市重要性的认识,建立中部地区新的市场文化意识。二是构建中部地区公司上市的基础,做好拟上市企业的准备工作。三是加快中部地区上市公司的资产重组,促进中部地区经济的产业结构调整。四是大力发展券商及中介机构,促进中部地区上市公司的发展。五是发挥优势产业,提升中部地区上市公司群体在我国资本市场的地位和关注度。
【学位授予单位】:河南大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F832.51;F276.6

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