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《武汉大学》 2009年
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我国股东派生诉讼制度研究

刘冬京  
【摘要】:股东派生诉讼制度(Shareholder's Derivative Action)是世界各主要市场经济国家公司立法所规定的一项重要制度。它在规范大股东和董事、高级管理人员等的行为、维护中小股东权益方面有着特殊的作用。股东派生诉讼制度最早起源于19世纪中叶的英国,是由英国人在衡平法院所首创,后来被英美法系和大陆法系其他国家陆续借鉴,其是对保护公司利益和间接保护股东利益具有重要作用的一种诉讼制度。我国随着公司制度的不断发展,在2005年10月修订了现行公司法,确立了股东派生诉讼制度①。股东派生诉讼制度在我国的确立,无疑具有重要的里程碑意义。但是,我国的股东派生诉讼制度存在着诸多缺陷和不足之处,例如,立法准备时间短、立法内容粗陋,司法实践经验不够丰富,学界对股东派生诉讼制度的研究亦不深入。正因为受我国股东派生诉讼制度现状之制约,法院在审理股东派生诉讼案件时也就面临着诸多程序制度上的新问题和疑难问题。针对法院审理中面临的这些问题目前国内尚无统一适用的立法或司法解释,因此,完善我国的股东派生诉讼制度便显得尤为迫切和重要。 要完善股东派生诉讼制度,最需解决的核心问题乃是股东派生诉讼如何在各种相互冲突的因素中寻求均衡。公司治理的自治性和司法干预的有限性决定了股东派生诉讼与普通民事诉讼的明显差异。这些差异不仅体现在诉讼的基本制度方面,还体现在具体的程序运行上。因此,只有构建一套适合股东派生诉讼案件审理的制度和程序,才能最大程度地实现股东派生诉讼制度的应有功能。故本文以股东派生诉讼的基本制度与相关程序的完善为视角,以比较②等研究方法全面、深入地探讨了股东派生诉讼制度在立法层面、司法实践以及公司治理实务中所面临的诸多问题,意欲以此为立法或司法实践提供理论上的指导及具体操作规程上的雏形。本文共八章,具体内容如下: 第一章是股东派生诉讼中当事人制度的若干基本问题。首先,从诉权理论出发,探究了股东提起派生诉讼的实体法基础和程序法依据,即股东权和诉的利益。其次,详细分析和论证了原告股东提起派生诉讼应具备的股东资格条件,股东派生诉讼中被告的确定、被告可被追究责任的行为以及公司、其他股东在诉讼中的地位。最后,对原告股东、公司以及其他股东在派生诉讼中特殊的诉讼权利和义务作了分析和探讨。 第二章是股东派生诉讼中的管辖制度和审判组织。首先,对域外股东派生诉讼的管辖制度、我国学界关于股东派生诉讼管辖的观点以及司法实践中股东派生诉讼管辖的相关作法进行了介绍和梳理,进而论述了确立我国股东派生诉讼管辖制度的应然原则,并提出了我国股东派生诉讼应由公司所在地的中级以上人民法院管辖的主张。其次,对股东派生诉讼的审判组织问题进行了探究,同时建议对股东派生诉讼案件应组成合议庭且可采专家陪审制对之进行审理并作出裁判。 第三章是股东派生诉讼中的证明制度。首先,对股东派生诉讼的证明对象进行了分类,即包括实体法事实和程序法事实。其次,对股东派生诉讼中的证明责任的分配进行了分析。由于用以证明董事、高管人员等侵犯公司利益的诉讼资料一般由公司和被告掌控,故建议股东派生诉讼证明责任的分配应充分考虑原告股东较弱的举证能力,在对相关事实的证明上采取责任倒置原则。 第四章是股东派生诉讼中的诉讼费用制度。首先,对股东派生诉讼中诉讼费用的征收标准和依据进行了比较分析,提出股东派生诉讼案件虽为财产性案件,但由于原告股东支付诉讼费用的经济能力有限,故建议将股东派生诉讼视为非财产性案件征收诉讼费用。其次,对股东派生诉讼中的诉讼费用担保制度进行了探讨,基于我国股东派生诉讼之现况,建议我国可暂不引进诉讼费用担保制度,以促进股东派生诉讼的适用。最后,介绍了域外股东派生诉讼的费用补偿制度,建议我国亦应引进这一制度,以补偿原告股东代位公司提起派生诉讼所支付的费用。 第五章是股东派生诉讼的提起与驳回。首先,本章在借鉴域外相关作法的基础上,对我国股东派生诉讼提起的要件、障碍进行了具体论证和分析;指出了我国股东派生诉讼前置程序的不足,并提出了相应的完善建议。其次,对我国股东派生诉讼的驳回问题进行了分析,具体包括对驳回股东派生诉讼的情形、请求驳回派生诉讼的程序及司法审查标准等,同时提出了相关建议。 第六章是股东派生诉讼第一审程序中若干特殊情形的处理。首先,对股东派生诉讼中诉的合并的特殊情形进行了分析、论证,认为原告股东可以在诉讼中增加诉讼请求,但其请求须具备派生诉讼之性质;在股东派生诉讼中,被告不能提起反诉。其次,对股东派生诉讼中的撤诉、和解制度以及诉讼中止的特殊情形进行了分析,认为原告股东撤诉需经司法审查,公司不能提出撤诉请求;股东派生诉讼中的和解亦要经过司法审查,并需经过一定的程序,按一定的司法审查标准来进行。最后,分析并明确了股东派生诉讼中诉讼时效认定的若干问题,包括诉讼时效的判断、期间、起算、中止与中断等。 第七章是股东派生诉讼中生效判决的既判力。由于股东派生诉讼生效判决的特殊性,因此,本章探讨了股东派生诉讼中生效判决的既判力范围,包括其客观范围、主观范围和时间范围。 第八章是股东派生诉讼案件的再审问题。本章介绍了域外派生诉讼的再审之诉制度,进而对构建我国股东派生诉讼的再审程序所涉之若干问题进行了分析,具体包括再审程序的启动主体、再审事由、管辖法院、提起再审的时间、正当当事人等问题。 最后,根据我国股东派生诉讼的立法和司法现状,本文在结语部分草拟了“我国人民法院审理股东派生诉讼案件若干问题的规定(建议稿)”,以期能对我国股东派生诉讼的立法和司法解释的出台与完善提供参考意见。
【学位授予单位】:武汉大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:D922.291.91

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