收藏本站
《武汉大学》 2012年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

融资融券担保研究

曹冬子  
【摘要】:自2006年中国证监会发布《融资融券业务试点管理办法》以来,作为证券交易基本形式之一的融资融券交易为推动我国证券市场的全面发展逐渐发挥了巨大的作用,而其中担保的设置及运行毫不夸张地说就是这一交易形式及其相关制度构建的基石。融资融券交易又称证券信用交易,是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。但是,就其中的担保问题而言,以《融资融券业务试点管理办法》为主的一系列规范性文件在借鉴国外经验的前提下,创造性地引入了在我国尚未被确立的让与担保为其定性,与此同时又使用了“信托”等概念,导致融资融券担保关系复杂而混乱,更使其在我国现行法律制度中遇到了无法调和的矛盾。本文从融资融券担保的基本概念入手,阐述其独有的特点,并深入探讨担保的定性及运行,试图在我国现行法律制度的框架下,为其寻找立足之处。 第一章,本部分从融资融券交易及担保的基本概念出发,通过与相关制度的比较,分析融资融券担保复杂的法律关系,进而为融资融券担保构建基本的理论框架,与现时主流的“让与担保”观点进行剥离,以其独特之处阐释独立担保方式的地位,为后文的进一步探讨作出铺垫。 第二章,融资融券担保的设立阶段有其自身特点,现有的融资融券担保理论与交易流程的设计有不少冲突之处。本部分内容在对其合同、担保物取得及功能发挥、作为现时最为主要的规范性文件的《管理办法》的信托设想的探讨基础上,对融资融券担保理论与实践中的各种矛盾内容进行辨明,以期化解冲突。 第三章,本部分内容着眼于融资融券担保实际运行中的特殊之处,以交易的顺利进行为目标,对其中存在的特殊权利,及担保物管理等相关内容进行梳理,为实践提供理论支撑。 第四章,本部分在前文对融资融券担保理论与实践中若干独特性探讨的基础之上,说明其在我国现实中的困境并指出其独立担保方式突破的意义,从融资融券担保账户的特殊性等实际出发,试图借鉴实践中现有的特殊担保方式,为融资融券担保方式在法律制度中进行准确定位,并对未来的法律完善提出建议。
【学位授予单位】:武汉大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:D923.2

手机知网App
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王敏玉;;我国开展融资融券业务的必要性及其对策[J];商业研究;2008年06期
2 屈茂辉,戴谋富;按揭与让与担保之比较[J];财经理论与实践;2001年02期
3 李金泽;我国银行信托收据有关法律问题探讨[J];金融论坛;2001年07期
4 李虹;;在我国开展融资融券业务的合法性初探[J];金融论坛;2007年09期
5 张建伟;法律、投资者保护与金融发展——兼论中国证券法变革[J];当代法学;2005年05期
6 马司鼎;杨箐;;融资融券业务对我国证券市场影响分析[J];东方企业文化;2011年08期
7 刘应民;证券业自律机制探讨[J];湖北社会科学;2003年10期
8 刘正峰;;论无名物权的物权法保护——从对物权法定原则的检讨展开[J];法商研究;2006年02期
9 徐海燕;;论证券公司在从事经纪业务时与投资者之间的代理关系[J];法学杂志;2008年04期
10 刘应民,成明珠;证券民事责任若干问题剖析[J];法学评论;2003年01期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王亚明;;房产新政案件裁判新探[J];阿坝师范高等专科学校学报;2011年04期
2 余素梅;;网上银行业务的风险、挑战与我国银行业监管法律体系的回应[J];安徽大学法律评论;2004年02期
3 徐卫;;罗马遗产信托及其法学思考与启示[J];安徽大学法律评论;2005年01期
4 李明发;无效保证合同的民事责任研究[J];安徽大学学报;2000年01期
5 胡小红;论私法的强行性规范[J];安徽大学学报;2000年04期
6 吕明;法的形式要素与罪刑法定原则的法哲学思考[J];安徽教育学院学报;2003年01期
7 吕明;法律基础课教学的另一种思考[J];安徽教育学院学报;2004年05期
8 胡卿,李正义;浅议做市商制移植[J];安徽教育学院学报;2005年02期
9 翁连金;无过错责任原则确立原因透析[J];安徽广播电视大学学报;2003年04期
10 阳高峰;;缔约过失类型化探析[J];安徽广播电视大学学报;2008年04期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 刘广南;于光;;完善专利权质押制度推进专利权质押融资[A];专利法研究(2010)[C];2011年
2 贾玉平;张毅;;快递服务运单格式条款研究[A];2011’中国快递论坛论文集[C];2011年
3 陈娟;高亮;;探析我国快递服务保价标准化[A];2012中国快递论坛论文集[C];2012年
4 马运全;;金融创新与制度环境:模型框架与实证分析[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
5 曾斌;吴锦宇;;市场和政府监管权的比较实证分析——以中国证券市场为例[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
6 杨立新;王轶;王竹;王天凡;赵可;;中国民法学三十年(1978—2008)[A];中国法学三十年(1978-2008)[C];2008年
7 吴世亮;;谈当前我国信托业亟待解决的若干问题[A];改革开放与理论创新——第二届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛文集[C];2008年
8 吴世亮;;当前我国信托业发展中亟待解决的问题[A];2008学术前沿论坛·科学发展:社会秩序与价值建构——纪念改革开放30年论文集(下卷)[C];2008年
9 韩立余;;WTO争端解决中的案例法方法[A];《WTO法与中国论坛》文集——中国法学会世界贸易组织法研究会年会论文集(七)[C];2008年
10 黄蓓;王亮;;论贵州省科研院所改制中职工股权的保护[A];当代法学论坛(二○一○年第3辑)[C];2010年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 蒋辉宇;境外企业境内股票发行与上市监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 吴一鸣;英美物权法之大陆法解读[D];华东政法大学;2010年
3 颜晓闽;美国证券法律史研究[D];华东政法大学;2010年
4 郑现喆;西方法在中韩两国的移植和转型及发展研究[D];华东政法大学;2010年
5 陈琦;海上人身损害赔偿制度论[D];大连海事大学;2010年
6 李冠群;论国际私法系统视野下的最密切联系原则[D];大连海事大学;2010年
7 赵静;资产支持证券的监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
8 徐维余;外资并购安全审查法律比较研究[D];华东政法大学;2010年
9 魏晓东;银行监管权配置的法律问题研究[D];辽宁大学;2010年
10 淡乐蓉;藏族“赔命价”习惯法研究[D];山东大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王君健;我国农村金融资产证券化SPV法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
2 杨臻;物之瑕疵担保责任独立性研究[D];华东政法大学;2010年
3 陈忠志;委托理财相关法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
4 孔燕萍;合格境内机构投资者监管法律制度探析[D];华东政法大学;2010年
5 吴丹;网络券商民事责任承担问题研究[D];华东政法大学;2010年
6 蔡利初;银行资本监管的演变趋势及我国法律制度的应对[D];华东政法大学;2010年
7 杨鹏伟;房地产投资信托(REITs)的法律分析和立法建议[D];华东政法大学;2010年
8 蒋文瑾;合同解除法律效果的若干问题探究[D];华东政法大学;2010年
9 娄永;论违约金的调整[D];华东政法大学;2010年
10 王瑜;买卖合同风险移转规则研究[D];华东政法大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 姚新华;契约自由论[J];比较法研究;1997年01期
2 屈茂辉,戴谋富;按揭与让与担保之比较[J];财经理论与实践;2001年02期
3 徐卫;;信托法基本原则新论[J];财经理论与实践;2006年03期
4 张淳;《中华人民共和国信托法》中的创造性规定及其评析[J];法律科学.西北政法学院学报;2002年02期
5 王明锁;;禁止流质约款之合理性反思[J];法律科学.西北政法学院学报;2006年01期
6 辛忠孝,刘水林;公平分配问题的法与经济伦理学思考[J];法律科学.西北政法学院学报;1997年04期
7 刘静;论流质契约的禁止[J];法律适用;1999年06期
8 程啸;现行法中抵押权实现制度的一些缺陷及完善[J];法学杂志;2005年03期
9 王利明;抵押权若干问题的探讨[J];法学;2000年11期
10 中野正俊;中国民事信托发展的可能性[J];法学;2005年01期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 张建棣;信托收益所得税法律制度研究[D];中国政法大学;2002年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 李亚飞;李传慧;;融资融券中的法律关系[J];卓越理财;2008年08期
2 陆澍敏;;转融券来了[J];新民周刊;2013年09期
3 黄韬;;融资融券:打开潘多拉魔盒?[J];法人杂志;2006年08期
4 朱静芬;;融资融券投资攻略[J];检察风云;2010年03期
5 ;证券公司融资融券业务管理办法[J];司法业务文选;2012年04期
6 廖惠兰;;论融资融券中投资者的风险控制[J];法制与社会;2012年28期
7 李君临;;融资融券担保制度研究[J];中国证券期货;2013年07期
8 ;何为融资融券[J];中国工会财会;2008年12期
9 刘云亮;;论我国证券融资融券业务的法律制度[J];行政与法;2009年01期
10 王永泉;;我国股票市场融资融券问题浅析[J];工会论坛(山东省工会管理干部学院学报);2009年01期
中国重要会议论文全文数据库 前2条
1 刘翰林;吕冬洁;;融资融券价格发现机制的结构及其市场意义[A];中国会计学会高等工科院校分会第十八届学术年会(2011)论文集[C];2011年
2 徐瑾;;国债回购交易中融券方的成本和考核指标[A];上海烟草系统2002年度学术论文选编[C];2002年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 王栩;证券品种的融资融券[N];金融时报;2004年
2 记者 凌嘉;融资融券有望放开[N];北京现代商报;2006年
3 商报记者  刘杰;融资融券起航!买空卖空合法![N];北京现代商报;2006年
4 管雅冬;融资融券进入实质阶段[N];北京商报;2006年
5 本报记者  康民;融资融券卷土重来[N];中国保险报;2006年
6 本报记者  潘峰;融资融券渐行渐近 货币资本从此互通?[N];中国房地产报;2006年
7 本报记者 马宏建;融资融券对券商影响几何[N];中国改革报;2006年
8 本报编辑部 综合整理;融资融券带给我们什么?[N];中国经济导报;2006年
9 太平洋证券研发部 李晓明;融资融券:中小券商压力凸显[N];证券日报;2006年
10 本报记者  侯捷宁;正在制订融资融券具体规则[N];证券日报;2006年
中国博士学位论文全文数据库 前4条
1 曹冬子;融资融券担保研究[D];武汉大学;2012年
2 黄江东;融资融券法律制度研究[D];华东政法大学;2012年
3 蔡笑;融资融券对股票市场的影响研究[D];苏州大学;2010年
4 吴海燕;融资融券机制下我国可转债市场特征及Delta套利策略研究[D];湖南大学;2013年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 崔馨;我国融资融券业务模式及其动态平衡[D];同济大学;2008年
2 梁柳欣;融资融券对国内券商的影响与风险控制[D];上海交通大学;2010年
3 强欢;我国融资融券制度实证研究[D];中国政法大学;2010年
4 毕世强;融资融券A股市场影响研究[D];大连理工大学;2010年
5 闫宇辉;我国融资融券监管法律问题研究[D];海南大学;2011年
6 郑思文;我国券商融资融券问题的实证研究[D];东北财经大学;2010年
7 金妍;融资融券模式的国际比较及对中国的启示[D];东北师范大学;2011年
8 贾星博;我国融券费率定价的实证分析[D];西南财经大学;2012年
9 齐章利;融资融券业务对中国股市影响研究[D];南昌大学;2012年
10 杨晓霞;发展我国融资融券业务的可行性研究[D];暨南大学;2007年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026