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《武汉大学》 2004年
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上市公司关联交易法律规制若干问题研究

何文熹  
【摘要】:近年来,我国上市公司的关联交易呈愈演愈烈之势,其所带来的负面影响,更是为大众所诟病。因此,对于上市公司的关联交易进行合理规制势在必行。本文写作目的就是希望在比较各国立法和检讨我国现有立法的基础上就如何合理规制我国上市公司关联交易提出一点建议。本文共四万余字,分四个部分。 第一部分探讨了我国上市公司关联交易的界定和识别问题。这是规范关联交易的前提和基础。在比较了国内外相关法律法规和其他规范性文件的基础上,本文针对《上市准则》在界定关联方方面的不足之处提出了一些看法,并对如何识别关联交易提出了几点建议。 第二部分分析了关联交易的利弊,在审视我国现有法律规范的基础上,提出了现阶段规制关联交易的思路,主要包括:规制关联交易应当以兼顾效率和公平作为价值取向,以规范董事和控制股东行为为重点,并指出了对二者的具体规制在具有共性的同时应适当凸现个性。 第三部分提出了董事与上市公司关联交易的规制手段,在明确了董事在与公司关联交易中负有的忠实义务的基础上,对美国等国家相关立法经验进行了比较分析。最后针对我国相关立法完善提出了几点建议,主要是关于有权批准董事从事关联交易的公司机关的确定、程序性要件的地位和当交易受到非难时对于交易公平性的确认标准和董事在关联交易中违反忠实义务时的法律后果。 第四部分针对控制股东与上市公司的关联交易,首先论述了规制此类交易的公司法理论基础——股东平等原则和控制股东诚信义务,接着在对美国、德国和韩国三国相关规制模式进行了比较之后,认为我国可以借鉴美国和德国的相关制度,取消控制股东在关联交易决议中的表决回避制度,并辅以股东大会决议撤销制度的完善、交易公平性的举证责任转换制度的采纳和损害赔偿制度的设立,以确保控制股东与上市公司的关联交易能够在效率和公平之间达到合理平衡。
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