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《武汉大学》 2005年
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我国QFII制度的法律思考

余志勇  
【摘要】:当今世界的证券市场国际化潮流与中国加入WTO,使中国大陆证券市场逐步深化,对外开放成为不可阻挡的趋势。但在资本项目尚未开放与证券市场很不完善的情况下实现证券市场的平稳开放是中国大陆证券监管当局面临的一大难题。与此同时一些发展中国家与地区在证券市场开放中采用QFII(合格境外机构投资者),成功地实现了证券市场有序、稳妥的开放,有效地控制了证券市场开放中的风险。其经验值得我们加以研究与借鉴。 我国自2002年12月正式实施QFII制度以来,有关现行QFII制度的讨论一直未停息。国内关于QFII制度讨论的文献主要有以下几个方面:评论现行QFII制度的不足和缺陷;引入台湾地区的QFII经验;对我国的QFII法律制度作详细的介绍;对我国引入QFII制度后金融风险的防范;QFII制度对我国金融监管的影响。 本文着重从国际经验借鉴和配套法律制度的不足两个方面对QFII制度进行了比较全面的探讨。本文的框架是先进行QFII制度国际比较,从控制证券市场开放风险的角度评价现行制度,借鉴监管经验,接着具体探讨我国QFII制度中存在的法律缺陷和运作风险的法律防范。 本文在第一章中简单介绍了QFII制度的涵义和效用以及它与证券市场开放的关系;在第二章中首先介绍了我国采取QFII制度的原因及QFII
【学位授予单位】:武汉大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D922.287

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 许弘林;QFII在我国证券市场的实践与影响研究[D];复旦大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 张苏;我国QFII制度及相关法制环境探析[D];华东政法大学;2007年
2 杜之捷;QFII监管法律制度的比较与启示[D];上海交通大学;2007年
3 周莺;外国投资者在中国证券投资的法律规制[D];复旦大学;2008年
4 颜晓杰;完善我国QFII监管制度探析[D];华东政法大学;2009年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张保华;操纵市场行为的几个基本问题[J];安徽大学学报;2005年02期
2 简莉莉;论上市公司要约收购中对中小股东的保护──兼论对我国《证券法》的完善[J];商业研究;2002年01期
3 李世刚;内部人短线交易商事责任若干问题研究[J];商业研究;2003年01期
4 谷米娜;证券法上欺诈客户之挪用客户交易结算资金分析[J];商业研究;2003年01期
5 杜枢;美国对目标公司反收购行为的规制:商业判断规则之运用[J];商业研究;2003年04期
6 王勇;市值配售对我国证券市场公平与效率的影响分析[J];商业研究;2003年23期
7 蔡斯栩;证券交易的自治性及其限制——《证券法》第三章一四节评述[J];商业研究;2004年12期
8 于鸿润;;论证券中介机构的监管责任[J];商业研究;2006年04期
9 姚正海;论我国财务报告监管体系的改进[J];山东工商学院学报;2005年02期
10 颜永廷;;会计舞弊私法治理浅探[J];财会月刊;2009年18期
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 赵静;资产支持证券的监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 许祥殊;证券法制演进比较研究[D];西南政法大学;2009年
3 郑学军;中国股市的结构与变迁[D];厦门大学;2001年
4 江铭强;中国上市公司股利政策研究[D];中国社会科学院研究生院;2001年
5 郭晔;“有限理性”框架下证券交易监管研究[D];厦门大学;2002年
6 翟志坚;证券市场监管:经验分析及其理论框架[D];复旦大学;2003年
7 沈鹏;证券监管的限度[D];中国政法大学;2003年
8 龙超;证券监管的原因与结构分析[D];复旦大学;2003年
9 张艳;中国证券市场信息博弈与监管的研究[D];四川大学;2003年
10 林江辉;我国上市公司盈余预告披露研究[D];厦门大学;2003年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 高雪洁;我国证券市场政府监管法律模式探析[D];山东科技大学;2010年
2 吴丹;网络券商民事责任承担问题研究[D];华东政法大学;2010年
3 侯延林;短线交易归入权问题研究[D];华东政法大学;2010年
4 肖海黔;融资融券法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
5 王相文;论保荐人[D];华东政法大学;2010年
6 张帅;注册会计师民事责任问题研究[D];江西财经大学;2010年
7 宣蓓;国际虚拟经济立法规制问题研究[D];南京财经大学;2010年
8 曾阳辉;证券内幕交易罪研究[D];暨南大学;2010年
9 殷小晶;基金业“老鼠仓”行为法律规制研究[D];西北大学;2011年
10 马娜;论我国证券内幕交易民事赔偿制度的完善[D];吉林大学;2011年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 虞磊珉;国内QFII发展现状以及相关法律问题[J];北京工商大学学报(社会科学版);2003年05期
2 冯谦,孟阳;QFII制度:中国证券市场国际化的过渡性制度[J];商业研究;2003年24期
3 陈玲;我国证券市场引入QFII制度的风险防范分析[J];商业研究;2005年02期
4 张丹;;QFII实施现状及对我国证券市场的影响[J];商业研究;2006年02期
5 胡加祥;罗骁;;论WTO对中国证券市场对外开放的制度性影响及其法律分析[J];重庆大学学报(社会科学版);2005年06期
6 张国林;李煜婕;;中国外资企业融资上市的法律调控[J];重庆大学学报(社会科学版);2007年04期
7 翟金林;QFII的投资理念[J];银行家;2003年02期
8 黄涛;;台湾地区证券市场的渐进开放之路[J];银行家;2005年11期
9 路妍;我国货币政策传导渠道及货币政策有效性研究[J];财经问题研究;2004年06期
10 刘锡良,罗得志;金融制度变迁与金融稳定[J];财贸经济;2000年03期
中国重要报纸全文数据库 前2条
1 本报记者  杨大泉;[N];上海证券报;2006年
2 罗焱;[N];中国经营报;2006年
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 赵利人;中国证券市场机构投资者研究[D];吉林大学;2005年
2 许弘林;QFII在我国证券市场的实践与影响研究[D];复旦大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 郑军;QFⅡ制度:国际比较与中国大陆的现实选择[D];湖南大学;2003年
2 朱瑞雪;利用外资形式的国际比较研究——兼论中国利用外资形式战略[D];东北财经大学;2003年
3 黄文斌;QFⅡ制度——我国证券市场开放的制度变迁分析[D];华东师范大学;2004年
4 黄彦;QFⅡ法律问题研究[D];西南政法大学;2004年
5 王欢;QFⅡ制度与我国证券市场国际化[D];南京理工大学;2004年
6 阙莉娜;证券投资基金业国际化若干法律问题研究[D];武汉大学;2004年
7 易重彬;中国证券市场开放与QFII制度[D];武汉大学;2004年
8 黄艳;QFII台湾经验及QFII对我国大陆证券市场的效应[D];中国人民大学;2005年
9 李岩;中国大陆引入QFⅡ的政策分析及前景预测[D];清华大学;2004年
10 唐慧俊;论国际投资法律规范的统一[D];山西大学;2005年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前3条
1 阮明烽;陈燕;;关于A股市场中QFII交易策略的实证研究[J];消费导刊;2009年21期
2 高建卿;;QFII参与我国股指期货市场的利弊分析[J];甘肃联合大学学报(社会科学版);2011年01期
3 卢锐;邢怡媛;;股权分置改革、管理层薪酬业绩敏感性与机构投资者治理效应——基于中国上市公司的经验证据[J];上海立信会计学院学报;2011年05期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 谢银玲;上市公司对外资敌意并购之反收购对策研究[D];华东政法大学;2010年
2 颜林;跨国证券发行与交易中的法律适用问题研究[D];复旦大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前9条
1 刘敏;QFⅡ持股对股价同步性的影响研究[D];中南大学;2010年
2 张弦;我国QFⅡ制度发展中的问题及对策[D];安徽大学;2011年
3 薛楠;证券市场国际化背景下我国QFII制度研究[D];吉林大学;2009年
4 颜晓杰;完善我国QFII监管制度探析[D];华东政法大学;2009年
5 尚彦华;中国QFII投资行为实证研究[D];郑州大学;2009年
6 陈燕;QFII对我国A股市场交易策略及羊群行为影响的研究[D];浙江工业大学;2009年
7 万彬菲;中国QFII投资策略、投资偏好及其影响因素研究[D];西南财经大学;2009年
8 李江蓓;QFII制度对我国证券市场的影响[D];暨南大学;2010年
9 姚丽;我国的QFII监管法律制度研究[D];安徽大学;2010年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 左小蕾;QFII致胜只因“一念之差”[J];瞭望;2004年42期
2 虞磊珉;国内QFII发展现状以及相关法律问题[J];北京工商大学学报(社会科学版);2003年05期
3 蔡永彤;我国QFII发展及相关法律问题研究[J];西安财经学院学报;2004年02期
4 孙家学;浅析引入QFII对我国证券市场的影响[J];山东行政学院.山东省经济管理干部学院学报;2003年03期
5 姜贵福;变味的人情[J];草原税务;2003年11期
6 孙家学,胡乃义;QFII与我国政府的政策选择[J];山东省工会管理干部学院学报;2003年02期
7 谢红霞;QFII:我国证券监管法律体制面临的挑战[J];山东社会科学;2005年04期
8 羌建新;发展中国家资本项目开放风险的防范[J];国际关系学院学报;2005年05期
9 高晓梅;“双Q”制度——我国证券市场国际化的模式选择[J];发展论坛;2002年12期
10 李翀;;我国资本项目的开放[J];群言;2002年11期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 沈维涛;朱冠东;;QFII超额收益率与中小投资者保护——基于信息披露的视角[A];第五届(2010)中国管理学年会——会计与财务分会场论文集[C];2010年
2 ;资本项目开放与国有股份流通[A];21世纪股份制与证券发展战略研讨会暨股份制与证券研究会成立十周年纪念论文专辑[C];1999年
3 张红丽;刘玉灿;;QFII投资理念对中国投资者投资行为影响的实证研究[A];第九届中国管理科学学术年会论文集[C];2007年
4 黄宏、;潘和平;;QFII典型-马丁可利中国基金-投资策略研究[A];第三届(2008)中国管理学年会论文集[C];2008年
5 王宇;;芬兰退出:在全面开放资本项目条件下实行钉住汇率制度是危险的——从“钉住汇率制度”退出的路径选择和经验教训(三)[A];中国金融学会第八届优秀论文评选获奖论文集[C];2005年
6 唐杰;;深港合作的新趋势及其意义[A];中国改革论坛文集[C];2007年
7 周宇;;中国作为债权大国的金融开放策略调整[A];上海市社会科学界第五届学术年会文集(2007年度)(世界经济·国际政治·国际关系学科卷)[C];2007年
8 李婧;;人民币汇率新机制:特征、主要问题和对策[A];中华外国经济学说研究会第十四次学术讨论会论文摘要文集[C];2006年
9 史永东;苏雪欣;李竹薇;;不同类型投资者对年报信息反应——基于深圳股票市场的实证研究[A];第五届(2010)中国管理学年会——金融分会场论文集[C];2010年
10 黄秀清;沈阿强;;中国电信运营业融资分析[A];中国通信发展与经营管理学术研讨会论文集[C];2003年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 有之炘 姜泓舟;海外人民币回流水到渠成 “小QFII”呼之欲出[N];中国信息报;2010年
2 本报记者 禹刚;60亿美元QFII入市还需再等等[N];第一财经日报;2005年
3 本报记者 侯捷宁;QFII内部需设督察员[N];证券日报;2008年
4 张敏;QFII建仓预示底部到来[N];市场报;2008年
5 本报记者 赵彤刚;QFII基金10月赎回压力增大[N];中国证券报;2008年
6 本报记者 袁朝晖;QFII弱市淘股“独门秘籍”[N];经济观察报;2008年
7 赵彤刚;前三季度QFII亏损逾半[N];江苏经济报;2008年
8 本报记者 吴晓婧;经济新政激发QFII看多A股热情[N];上海证券报;2008年
9 严晖;外围市场起伏QFII抄底 A股期盼利好驱走颓势[N];华夏时报;2008年
10 本报记者 付刚;海外资金慑于QFII审批难度 欲借道H股抄底A股[N];华夏时报;2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 郭永清;我国资本项目开放的动因与效应研究[D];华东师范大学;2005年
2 潘文荣;QFII及QDII制度下中国股市世界联动性研究[D];江西财经大学;2010年
3 许弘林;QFII在我国证券市场的实践与影响研究[D];复旦大学;2007年
4 徐子福;资本项目管制与开放研究[D];浙江大学;2007年
5 张涤芳;资产定价模式的应用:以两个中国基金为例[D];复旦大学;2006年
6 孙长宇;中国证券市场国际化研究[D];吉林大学;2011年
7 周雄;中国证券市场开放研究[D];厦门大学;2003年
8 管荣;金融全球化背景下中国外汇体制改革的法律问题[D];华东政法大学;2009年
9 李杉;证券市场对外开放法律监管研究[D];对外经济贸易大学;2004年
10 王晟;中国金融对外开放战略的转变与中国金融业国际化[D];上海社会科学院;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 余志勇;我国QFII制度的法律思考[D];武汉大学;2005年
2 周航;证券市场开放福利效应研究[D];华东师范大学;2012年
3 向飞;中国资本项目开放程度分析与评价[D];武汉科技大学;2012年
4 杨森;中国资本项目开放的相关问题研究[D];财政部财政科学研究所;2012年
5 王静;QFII制度在我国的发展及其监管研究[D];山西财经大学;2010年
6 刘锋华;中国资本项目开放风险防范法律问题研究[D];湖南大学;2009年
7 秦丽丽;基于风险防范的资本项目开放策略研究[D];广西大学;2011年
8 白福新;QFII在A股市场上审慎持股偏好的研究[D];暨南大学;2012年
9 陈凯;QFII制度对中国股票市场波动性影响的研究[D];南京师范大学;2012年
10 李晗;QFII与中国证券投资基金业绩比较研究[D];复旦大学;2012年
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