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《武汉大学》 2007年
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社会资本的经济分析

蔡晓陈  
【摘要】: 社会资本是指在人们相互作用的基础上产生的诸如社会关系网络、信任、社会规范等因素,它们有助于行为主体经济目标的实现。社会资本可以分为两种形式,即结构型社会资本和认知型社会资本。社会资本又可分为微观和宏观两个分析层次,前者又被称为民间(civic)社会资本,而后者则被称为政府社会资本。 自普特南的开创性研究之后,社会资本理论日益受到经济学家们的关注。然而,由于其研究方法的社会学传统,社会资本理论在经济学领域内的应用一直受到诸多质疑,以至于社会资本被认为只是一种好的思想而不是一种好的理论(Bowles和Gintis,2002)。从方法论上讲,这种质疑表现在:首先,社会资本理论能够融入现有经济学分析框架吗?社会资本分析范式的实质就是在人的经济行为中加入了社会因素,那么这种分析范式在多大程度上偏离了经济分析范式?其次,社会资本的经济机制是什么?再次,社会资本的作用机制有何特征?最后,如何用经济理论、方法和模型解释社会资本的作用机制?本文将回答这些问题。 “弱嵌入性”(Granovetter,1985)行为假设是社会资本经济分析的行为基础。本文认为,个人的经济行为嵌入于社会结构与认知观念之中。“弱嵌入性”表明,社会网络和认知观念既影响个人的行为决策同时它们又由个人行为所形成,所以,社会资本是个人有目的的行为的产物。建立在“弱嵌入性“行为假设基础上的社会资本分析范式修正了建立在“理性经济人”假设基础上的新古典分析范式的部分内核,但它依然保留了新古典分析范式的核心思想,即行为的目的性和均衡结构。所以,从方法论的角度来看,社会资本理论可以融入到经济学分析范式之中。 不同形式的社会资本作用机制是不同的。微观层次的社会资本主要解决经济发展过程中的市场缺失和市场失灵等市场问题。它通过传播与共享信息、修正偏好、社会制裁、协调行为、抑制机会主义等机制提高了经济交易中的合作倾向,促进了集体行动的实现,给经济主体带来了经济利益。宏观层次社会资本或政府社会资本是一国社会性基础设施,它为一国的社会与经济的运行提供了基本环境,使社会将更多的资源用于生产性活动,并提高了经济活动的回报率。 社会资本具有互补性特征。互补性表明经济的各生产要素必须相互匹配和适应。社会资本互补性包括两层含义,一是指各种形式与层次的社会资本之间是互补的,二是指社会资本与其他类型资本是互补的。当社会资本各要素之间以及社会资本与技术、资本积累等其他经济变量之间相适应与匹配时,社会资本促进了经济发展,反之则会阻碍经济发展。互补性的经济后果是,一方面,导致了经济活动的多重均衡,即在不同的初始条件下经济既可能在较高的资本水平和产出水平上达到均衡,又可能在较低的资本水平和产出水平上达到均衡;另一方面,对于经济整体而言,社会资本并不总是“好”的。微观层次社会资本是替代市场或解决市场失灵的方式之一,但它并非在所有情况下都是最有效的方式,尽管社会资本对个人是有效的,有时也会出现社会无效的结果。 本文在经济增长、工作搜寻、收入分配、经济交换等不同经济理论模型中阐述了以上不同机制以及互补性含义。 本文共分为8章。第一章为导论,介绍本文的研究背景、研究目的、研究方法与意义、基本概念的界定以及本文的结构安排;第二章对社会资本文献进行综述,并在此基础上分析社会资本的特征、提出本文的概念框架;第三章分析社会资本范式,从方法论角度解决社会资本经济分析的可行性问题,该章指出社会资本范式保留了新古典范式的核心思想,因而社会资本理论能够融入经济分析框架之中;第四章研究微观层次的结构型社会资本与认知型社会资本的形成,并根据一项调查数据对中国农村地区社会资本形成进行实证分析;第五章分析结构型社会资本在经济增长、贫困、工作搜寻等问题中的作用机制;第六章分析认知型社会资本在增长和发展中的作用机制,并根据中国跨省数据进行了实证分析;第七章将宏观层次的社会资本视为基础设施,研究了在经济增长中的作用机制,并在跨国层面上进行了实证研究;第八章为结论与研究展望,总结了本文的基本论点和不足,并展望了进一步的研究方向。
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