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《华中科技大学》 2010年
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知识产权证券化的风险及其防范研究

黄光辉  
【摘要】:自“鲍伊债券”推出以来,知识产权证券化就因其特有的融资优势而备受关注,世界知识产权组织(WIPO)甚至将其视为知识产权未来发展的“新趋势”。然而,知识产权证券化的发展却受到其风险因素的制约,而美国次贷危机及其引发的国际金融风暴也彰显了金融创新中风险管理的重要性。本文从知识产权的特性出发,对知识产权证券化的风险及其防范问题进行了研究。 首先,本文分析了知识产权证券化风险的形成机理,指出知识产权证券化在其交易结构与运作流程上与传统的资产证券化基本相似。分析其交易架构,可以发现知识产权证券化的过程实际上就是一个风险分配和风险控制的过程,但证券化交易结构的设计不可能化解所有的风险。本文通过分析发现,识产权证券的风险实际上就是由于知识产权资产本身的特殊性质作用于证券化交易而形成的,其核心内容是对现金流量的影响。 其次,本文从知识产权资产的经济特性、法律特性以及相关法律制度着手,对知识产权证券化的特殊风险进行了分析,指出知识产权价值的不确定性和商业应用上的特性、知识产权权利状态的不稳定性以及相关制度的缺陷都可能会影响到知识产权证券化中现金流量的表现。 在此基础上,本文对知识产权证券化风险的评价进行了研究,认为模糊综合评价是一种较为合适的方法。在评价过程中,本文构建了相应的评价指标体系,用层次分析法确定了各项指标的权重,并将其应用到了实例中。 最后,本文对知识产权证券化风险的防范和化解策略做了研究,指出防范知识产权证券化的风险应从微观和宏观两个层面着手。微观层面主要是证券化中资产池的构建问题,本文从风险控制的视角,对知识产权各类资产进行证券化的适格性、基础资产的选择策略以及资产池的构建等问题进行了探讨;宏观层面就是对知识产权证券化相关的制度进行完善,包括知识产权公示制度的构建、将来债权的转让制度以及破产制度的知识产权许可合同的处理问题等。
【学位授予单位】:华中科技大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F832.51

【参考文献】
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