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《华中科技大学》 2017年
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碳捕集与封存技术创新合作机理及路径研究

尹聪慧  
【摘要】:在当前全球气候变化风险加剧,中国和许多国家饱受雾霾问题困扰的背景下,碳捕集与封存(Carbon Capture and Storage,CCS)技术作为应对气候变化的重要手段受到世界各国的高度关注。然而,CCS技术在发展过程中还面临着技术、法律、经济等多方面的挑战,寻求经济可行的科技手段和创新合作的有效路径成为各国发展CCS技术的工作重点以及国际社会谋求合作的共同声音。目前,中国已在大力发展CCS技术并积极推进在CCS领域的技术创新合作。在这一背景下,本文综合运用技术创新理论、合作创新理论、知识共享理论等理论成果,采用社会网络研究、比较研究、规范研究与实证研究相结合、案例研究等方法,对CCS领域的技术创新合作机理进行了研究,取得了以下研究成果:(1)分别构建了全球和中国CCS领域的技术创新合作网络,通过对网络指标的测量来观测网络特征,识别关键技术持有者并挖掘国内外重要CCS组织之间合作关系。研究发现在全球范围内,整体合作关系并不广泛,合作强度不平衡,日本企业拥有较多的合作关系;在中国范围内,绝大多数中国CCS机构采取独立研发的方式,处于偶然合作的点式共生阶段。中国科学院与中国石油化工集团在中国CCS领域具有很高的地位,占据关键位置,拥有一定的合作关系。(2)通过SHII和SHAI技术国际化指标测量CCS技术研发的国际合作路径,并通过合作率指标测量CCS技术应用的国际合作路径。发现在CCS领域,研发合作路径具有多维性,欧美CCS组织常采用的跨国合作研发和他国研发的路径,日本企业多走独立研发之路。多数组织存在技术应用层面的合作,但是合作多限于本国之内。中国在技术研发和技术应用两个层面均无跨国合作专利,目前的技术国际化程度很低。通过挖掘中国主要CCS组织的技术关联网络,发现中国石油化工集团与国外技术领先CCS企业存在的潜在技术合作机会较多。(3)通过对跨国CCS技术创新合作模式的研究发现,现有组织的跨国合作模式呈现出多样化特征。基于合作方式的不同,发现存在跨国研发合作模式,他国研发合作模式和共同拥有模式。基于合作对象的数量和分布不同,发现存在单国合作模式和全球分散合作模式。同时发现,组织开展CCS技术国际合作的模式各不相同,在一定程度上受到母国优势、邻近性因素以及各国CCS发展政策的影响。(4)在专利池适用性分析框架下对专利池模式在CCS领域的适用性进行分析,发现目前在中国CCS领域,关键主体要素推动专利池组建,组建专利池的客体要素趋近成熟。从许可交易、市场的不确定性和专利纠纷三个交易属性分析,发现CCS技术领域具有专利拥有者之间相互依赖程度高,技术许可需求量大;当前技术市场的不确定性较大;以及潜在的专利纠纷数量较多的特点,且专利池的多维聚合效应能够顺应CCS技术发展特征。因此,认为组建中国CCS专利池适逢其时,并提出了构建策略和建议。(5)将SECI知识创造理论模型与欧洲CCS知识共享平台的实践经验相结合,构建了一个包含三个层次的知识共享模式,这三个层次包括中国CCS组织间的知识共享,跨国CCS知识共享以及与CCS相关机构和社会公众的知识共享,并提出了具体的运作策略和建议。这一模式既顺应了中国当前CCS发展现状,又预期能够解决CCS技术合作中遇到的困难和挑战,不仅适用于中国,未来也能够向其他国家的CCS技术合作网络进行推广。
【学位授予单位】:华中科技大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F062.4

【参考文献】
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