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《华中科技大学》 2004年
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证券市场监管的组织结构问题研究

杨卫东  
【摘要】:本文通过对不同国家证券市场监管组织结构的比较分析,探讨证券市场监管组织结构变迁的可能轨迹;并针对我国证券监管组织结构的现状,提出进一步改善的措施和可能的发展方向。 新古典经济学认为,市场机制能够解决资源配置问题,促进整个社会福利水平的提高。然而,由于在市场竞争过程中容易形成垄断、外部性、以及经济中公共物品的存在,其结果将导致市场失灵,因而需要通过市场机制之外的手段来调节资源配置,而监管只是解决市场失灵的手段之一。就证券市场而言,由于信息密集、与市场参与者利益联系紧密、价格波动大,尤其是市场产品价格由人们的预期所决定,所以,为维护市场秩序、保护投资者利益,证券市场更加需要加强监管。并且由于各国证券市场发展的水平不一,各国的立法制度、市场传统各有千秋,因此,形成了各具特色的证券监管体制和监管组织形式。中国作为发展中国家,证券市场还是一个新兴市场,证券市场的监管体制和监管组织结构不仅需要结合中国的国情,更需要借鉴发达国家成熟证券市场的经验,探索符合中国证券市场实际情况的监管组织形式和监管体制,从而促进中国证券市场稳健有序的发展。 本文的研究重点主要集中在以下几个方面 。 首先,试图阐明不同国家基于其特殊的经济环境与人文环境,其证券监管体制和监管组织形式各具特色;其次,论证证券市场监管体制和监管组织形式是否恰当的评价标准应当是看它是否有助于提高证券市场的效率、有利于证券市场的规范与长期发展;第三,说明证券监管体制和监管组织形式不是一成不变的,不同国家的证券市场制度总处于不断的变迁与调整中;第四,本文试图为证券监管决策者们提供一种有效方法----一种帮助市场监管者在既适应本国环境、又把握国际机遇的基础上,推进市场化进程,作出良好政策抉择的方法。在切实有据的政策选择基础上,正确制定我国证券监管体制和监管组织结构模式。 论文在写作过程中参考了大量国内研究者的成果,在此基础上取得了一定创新,主要表现在以下几个方面:首先,在探讨证券市场市场机制失灵的原因时,全面系 WP=5 统地提出证券市场的产品特性、信息特性以及市场结构特性是导致证券市场需要加强监管的主要原因,为证券监管机构提高监管效率在监管内容上提供了理论基础。其次,在总结证券监管组织结构决定因素中,创造性地提出了环境积淀因素和市场本质因素将共同发挥作用,但从长期来看,决定和影响证券监管组织结构模式的首要因素是市场本质因素,因此,证券监管组织结构最终将是统一而一致的,即独立型证券监管机构承担他律功能。第三,在证券监管的纵向组织结构上,自律与他律之间存在一个边界,指出地方政府不能参与证券监管,否则将降低证券监管的效率。这种理论分析为像中国这样的发展中国家证券监管是否需要地方政府参与监管提供了理论依据。 全书共分五章四部分。第一部分导论,首先对论文的选题、思路、研究方法以及论文的创新和不足之处做了说明,对论文中涉及的关键概念作了阐述,并对所引述的文献资料作了简要回顾。第二部分也就是第二章,对证券监管进行理论研究,从证券产品特性、证券信息特性与市场结构特性等三个方面论证证券市场需要加强监管。第三部分包括第三至四章,对美国、英国、日本和德国的证券监管组织结构展开比较研究,总结各国证券监管组织结构形成的原因以及发展变化的趋势;并对证券监管的横向组织结构和纵向组织结构进行剖析,得出了证券监管的结构性分权的结论。第四部分也就是结论,对中国证券市场监管组织结构的现状、发展趋势以及政策建议提出了作者自己的观点。
【学位授予单位】:华中科技大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:F830.91

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