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《华中科技大学》 2004年
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跨国公司直接投资对我国汽车工业的影响研究

初叶萍  
【摘要】:随着20世纪90年代以来跨国公司对中国大规模、系统化投资的展开,跨国公司直接投资对中国汽车工业的影响日益显著。为了对跨国公司直接投资对我国汽车工业的影响进行有效的分析和研究,本文在吸收借鉴国内外跨国公司直接投资的最新研究成果和产业组织理论方法的基础上,构建了适合于跨国公司直接投资对汽车工业的影响的研究框架,对跨国公司直接投资动机、方式、模式、市场结构、行为及绩效进行了全面及系统的分析,从而达到了对跨国公司直接投资对我国汽车工业影响较为客观、准确的认识及评价。 本文基于大量的统计数据,将实证研究和理论总结相结合,在方法上以数学统计和模型分析为主要手段,在理论上以产业组织的SCP理论框架为指导,深入探讨跨国直接投资对我国汽车工业的影响。 文章在回顾与评价跨国公司直接投资的有关理论与产业组织理论的基础上,将国际直接投资理论与产业理论相结合,对跨国公司直接投资的有关影响理论特别是对东道国的市场影响理论进行了归纳与总结,从而为本文的分析框架提供了理论指导。 对跨国公司直接投资发展现状研究表明,跨国公司直接投资发展是世界经济全球化的必然趋势。世界上大型跨国汽车公司纷纷抢滩中国,外资在中国汽车工业所占的比重已超过40%。从研究跨国公司在中国的总量、结构、进入方式及合作模式中可得出,跨国汽车企业已占有我国汽车工业的近半壁江山,中外合资企业是跨国公司进入我国汽车行业主要形式,其地域分布主要集中在经济发达地区和我国传统的汽车生产基地。通过对跨国公司主要合资项目的分析,归纳出跨国公司与我国汽车企业的合资方式分为三种模式:一缆子型、局部型和混合型。 在对跨国直接投资对我国汽车工业的影响当中,按照产业组织理论的研究范式:市场结构(S)-市场行为(C)-市场绩效(P)来展开分析。在市场结构(S)的分析当中,重点分析了跨国公司直接投资对市场集中度、进入壁垒、规模经济以及产业内部组织结构的影响,得出了跨国公司直接投资提高了市场集中度、提高了市场的结构性进入壁垒、促进了我国汽车工业的规模经营并对产业内部组织结构有改善的作用;在市场行为(C)的分析当中,分析了跨国公司直接投资对我国市场竞争行为的影响,跨国公司的进入一方面促进了汽车行业的竞争,另一方面也会因为垄断而产生反竞争 WP=4 行为。在研究跨国公司技术转移及其定价行为时,利用力学中的库仑定律对技术转移的压力、动力及阻力的关系进行了分析,得出各个不同阶段,跨国公司的技术转移的不同表现方式;在市场绩效(P)的分析当中,首先以微观经济学的主导厂商模型为出发点,分析了跨国公司进入我国汽车行业后,成为了占有垄断地位的主导厂商,通过对模型的分析,得出如果不重视培养自已的主导厂商,跨国公司有可能在其所在的行业内占有极高的产出份额甚至垄断中国市场,这意味着中国本土企业将逐步从市场上退出,而这又意味着中国自主的生产能力将逐步减弱,自主的产出水平将逐步降低。其次在跨国公司直接投资的技术转递与溢出效应的分析当中,引用了芬德瑞与王建业的模型,说明了FDI与技术传递有互补的关系,国际技术传递这种获得性技术可以缩小落后国家与发达国家之间的技术差距,但却即不能“赶上”和“超过”发达国家的技术水平,只有技术创新才能赶超发达国家的技术水平。引用了刘小辉与王成刚所作实证研究,他们对FDI流向中国的十个行业的数据进行了检验,回归结果表明FDI是技术传递的重要渠道,跨国直接投资对东道国的技术传递是显著正相关的。 在20世纪90年代并购重组这一跨国公司直接投资方式成为了跨国直接投资的越来越普遍的方式。本文以东风汽车公司与日产的兼并重组为案例,分析了跨国公司在我国汽车行业并购重组方式、模式、存在的问题,并由此得出此次兼并重组给我国国有企业改造带来的启示,同时对并购重组的风险及其防范进行了归纳与总结。 最后本文给出了本文研究的结论与启示,同时给出了本文的后续性研究设想,在关于市场行为的研究中,应引入博弈论方法来对跨国公司的竞争行为进行深入的分析,其次在实证研究当中,对约束性前提研究不够等等,这些都留待后续进行进一步的研究。
【学位授予单位】:华中科技大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:F426.471

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