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《华中科技大学》 2006年
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我国企业非市场行为的规范和治理研究

高海涛  
【摘要】: 在影响企业经营运作的环境中,政府政策、法规、社会公共事项等非市场因素,对工商企业的经营活动都具有显著的影响。因此,影响企业经营运作的公共政策与法规的出台一直是社会各种利益团体权力斗争和利益平衡的结果。由于缺乏必要的规范和制度约束我国企业影响政府政策和立法的不规范的非市场行为产生了大量的伦理问题,对我国的经济体制改革和民主政治建设产生了极其消极的影响。因此,本文把我国企业非市场行为的规范和治理作为主要的研究内容。 由于游说是大多数政治策略的主要特征,因此我们从游说的角度来考察我国企业影响政府决策和资源配置行为的伦理规范。在文献研究的基础上,我们建立了一个企业游说行为的分析框架,然后通过与企业高层的深度访谈,分析了我国企业游说常用的方式以及游说中的潜规则。针对企业游说中的伦理问题,我们探讨了企业游说活动的伦理,提出了规范企业游说伦理问题的可行步骤。 在我国企业众多的游说方式中,有两种特殊的方式在新世纪之初呈现出愈演愈烈的趋势:一方面,大量的政府官员下海经商,另一方面,越来越多的民营企业家通过各种途径参政议政。我们通过统计数据说明了官员下海和商人参政的现状、本质及所隐含的伦理问题。针对这些问题以及现有规范的缺陷,我们提出了一个分析企业政治行为伦理的框架。在此基础上,我们分析了官员下海和商人参政的伦理,为我国大量存在但却缺乏规范的官员下海和商人参政现象界定了一个合理的范围,并对这两种现象的治理提出了相应的政策建议。 我国企业不规范的非市场行为对我国的经济体制改革和民主体制建设已经产生很严重的后果。因此,急需对企业不规范的非市场行为进行规范。为此,我们首先要了解此种状况产生的原因。基于资源依赖理论,我们提出了关于我国企业非市场活动的13个假设,然后通过对175位企业高层问卷调查的数据验证了这些假设。实证研究的结果表明,企业讨价还价的权力资源、高层管理导向、非市场环境的复杂性对企业的非市场活动具有显著的影响。 基于实证研究的结果,我们分析了我国企业不规范的非市场行为的治理问题。由于企业的非市场桥梁活动是一种规范的活动,而非市场缓冲活动是规范的和不规范的交织在一起。所以,我们首先对企业的非市场缓冲活动进行了分类,然后探讨了我国企业大量的非市场缓冲活动产生的原因,以及不规范的非市场缓冲活动给社会所带来的负面效应。最后,我们分析了对我国企业非市场行为的治理措施。
【学位授予单位】:华中科技大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2006
【分类号】:F279.2

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