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《华中科技大学》 2006年
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专利联盟理论研究与实证分析

陈欣  
【摘要】: 目前国外企业在运用专利战略参于市场竞争时,其实施主体已逐渐由单个企业发展成为专利联盟的形式。从企业战略视角看,其专利竞争无疑已经达到了一个较高级的层次。近年来,不断有国际专利联盟对我国企业进行打压,严重抑制了我国相关行业的发展,迫使我国企业要强化对专利联盟的认识。然而,目前有关专利联盟的研究仍比较有限,这与现实中专利联盟愈来愈重要的角色相比,形成了较大的反差。 在此背景下,本文通过综合运用经济学、管理学、法学理论,并结合典型案例分析和数据支持的实证分析,对专利联盟进行深入的研究,其主要研究结果包括: (1)针对已有文献仅仅指出专利联盟的形成有助于交易成本的减少,对其形成问题没有进行深入、系统的分析,本文在这方面做了一些有益的探索:利用经济学理论对这一问题进行理论分析。提出专利联盟是解决专利“反公地悲剧”问题的重要途径,并首次提出各专利权人为共享专利资源而组建的专利联盟具有鲜明的“中间组织”特性,可看作是在企业之间市场交易关系契约不完备性状态下的一种新的制度安排,是企业市场交易行为的一种补充,指出企业之间通过建立专利联盟这种“中间组织”关系,可获得诸多收益。 (2)本文对专利联盟的两个重要问题进行了经济学分析。首先,针对现有文献对专利联盟是否构成垄断还缺乏完整的分析,本文研究了这一问题,并得出如下结论:专利联盟内专利间的三种关系中,双方阻碍关系是促进竞争的,单方阻碍关系可能阻碍竞争也可能对竞争没有影响,视不同情况而定,而联盟内替代关系的专利是否阻碍竞争要根据联盟的专利使用费的高低来决定;专利联盟内若存在无效专利,或联盟对外进行打包许可时迫使被许可方接受一些本来并不需要的专利,而联盟又对这些专利征收了专利使用费,则被许可方将支付不必要的专利使用费,且最终将导致市场价格上升、市场竞争受到阻碍。其次,本文首次研究了专利联盟对外许可的谈判问题,提出专利联盟对外许可谈判应采取的策略。 (3)针对以往专利联盟的实证研究仅单独考虑了专利联盟的构建或对外许可,而没有全面分析其运作,本文在这方面做了一定的创新工作,对专利联盟的运作模式进行实证研究:提出专利联盟运作技术标准的两类模式,并提出我国企业利用专利联盟运作自主技术标准应采取的模式;结合生物技术领域的特点,提出在该领域构建专利联盟应采取的模式。 (4)在对美国及我国台湾地区的两个专利联盟专利权滥用受到法律限制的案例进行分析的基础上,提出我国针对国际专利联盟对华专利权滥用应采取的策略。这较以往研究更符合国内形势的要求,更加具有针对性。
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