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《中国地质大学》 2011年
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我国碳交易价格的影响机制研究

王鑫  
【摘要】:随着对气候变化问题研究的不断深入,温室气体减排以及与之相关的政策制定越来越受到各国政府及利益集团的重视。廉价能源时代的结束让世界进入了低碳经济的时代。低碳经济的背后是巨大的经济得失和国际地位的更迭。治理气候变化问题需要各国政府的共同努力,同时也是各国进行经济博弈的新领域。 治理气候变化问题的关键在于建立碳的价格信号和市场,通过构建合适的机制,使其形成的碳价格能够反映企业、个人等行为主体应该承担的外部成本,以及减少碳排放所能带来的经济价值,进而引导企业和个人等行为主体转向低碳的生产和生活。而在发展低碳经济中,要争取获得碳的定价权,实现资源优化配置。 碳交易机制是以“限量-交易”管理模式为基础,运用经济手段实现温室气体减排的方法之一。自我国在哥本哈根会议上提出温室气体减排目标以来,国内对建立碳交易机制的需求十分迫切。一方面是为了获得碳定价权,掌握在低碳经济中进行资源配置的主动权。一方面是为了保障参与碳交易的企业和产业的竞争力,保持长期的经济活力。因而构建碳交易机制要兼顾市场效率和企业竞争力,这就要求由碳交易机制形成的碳价格必须是有效的,能够真实反映碳排放权市场的供求关系,并且制定相关政策时注意对企业和产业竞争力的保护。本文正是基于构建碳交易机制对市场效率和企业竞争力影响的考虑进行分析和研究的。 全文共有五章。第一章是本文展开论述的基础,交代了选题的背景、意义,并在对国内外研究现状的综合阐述的基础上,确定本文的研究内容和研究思路,最后交代本文可能的创新点。第二章和第三章分析了影响碳交易价格(反映碳交易市场效率)的因素以及这些因素的作用方式。其中,第二章从理论角度出发阐述碳交易机制的涵义及我国碳交易机制发展现状,在对中国低碳经济的主要模式的分析中,认为碳配额型交易模式将代替项目型交易模式,基于中国低碳经济模式发展趋势的这一判断,本文对配额型交易模式进行了深入的研究。然后与碳税制度作比较,分析了这两种制度安排的市场效率,最后从理论上得出碳交易机制效率较之于碳税更易于实现的结论。第三章从实践角度首先介绍了我国碳交易市场现状,对我国碳交易市场发展中出现的一些特点进行分析,发现市场结构、特别是市场势力会降低碳交易机制的市场效率,影响碳交易价格的有效性并导致市场规模缩小,而初始分配机制是影响碳交易市场效率的关键,我国现行的对碳排放权进行无偿分配的方式会降低碳交易市场效率,影响碳交易价格的有效性。第四章分析了碳交易价格对企业和产业竞争力的影响机制,从行业类型、行业地位、产业链位置这三个维度和层次步步深入,获得三个基本结论:(1)能源工业行业是碳交易市场的重要参与者,对碳交易价格较为敏感,碳价格直接影响着能源工业行业的运营成本;对于新能源行业、以及对能源的完全消耗系数较低的行业,碳价格基本不会构成其成本,或者相反还会有利于其发展;(2)碳价格对行业地位不同的企业的影响有差异。对行业领导者而言,市场势力、雄厚资本和先进技术等优势能够减少碳价格导致的成本,但是这些企业所特有的一些问题也会弱化这种效果;行业跟随者是碳交易价格的接受者,碳价格将成为这些企业成本的重要组成部分,这些企业的竞争力无疑会受到一定程度的削弱。(3)碳价格升高导致的利润水平的降低较难从产业链的上游行业向产业链的中下游行业传导,碳价格对能源工业产业链上游企业竞争力的影响大于对中下游企业的影响。对于产业链上游行业领导者而言,碳交易价格对其竞争力影响方向不确定,很大程度上取决于企业行动。产业链上游行业跟随者来说,由于企业位于产业链上游,碳交易价格将会构成企业的重要成本,而企业是碳交易市场上的价格接受者,因此碳交易价格将会削弱企业的市场竞争力。第五章在前面三章对碳交易机制与市场效率和产业竞争力的研究基础上,提出我国建立碳交易市场的有关建议。首先是对国际碳市场的简要概括和分析,得出我国进行碳交易市场建设的启示和思路,认为在建立碳交易市场时须要解决三个问题:(1)激发企业参与该交易市场的动力,形成碳交易市场需求;(2)建立碳交易市场运行的统一平台,制定交易标的相关标准;(3)碳交易风险控制以及配套系统支持的构建。第二节开始本文从三个方面提出具体建议。开发市场需求可以综合运用立法手段和经济手段,逐渐形成强制性减排市场,扩大碳交易市场规模,并对我国碳交易市场发展阶段进行简要的判断和划分。然后从制定碳排放权的初始分配方式、制定交易标的标准、建设统一的交易平台、建立碳交易核查机制四个方面提出构建碳市场运行机制的建议。最后从信息系统建设、发展碳金融、推动低碳技术的开发和应用等角度入手构建碳交易机制的配套支持系统。 本文可能的创新点是:(1)本文在对国内碳交易状况的研究基础上,将碳配额制下碳交易市场结构对碳交易价格形成的影响机制以及碳交易价格对不同产业竞争力的影响机制的研究向前推进了一步。(2)在对碳交易价格影响机制的研究中,首次结合市场结构、市场势力、产业类型、能源消耗、产业链等因素进行分析,深入到对碳配额研究的操作层面,为碳交易价格制度的确立提供了切实可行的依据。 国内对碳交易机制各方面的研究都正在进行中,一方面应总结和借鉴国外碳交易机制发展的经验,另一方面也要立足于我国实际的经济、社会和环境情况,探索出适宜我国国情并与能与国际接轨的低碳之路来。
【学位授予单位】:中国地质大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:X196;F205;F224

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