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《武汉理工大学》 2011年
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腐败的预警预控体系研究

林翼民  
【摘要】:本文基于管理学、心理学、社会学及经济学等理论,运用计量统计、博弈论、综合评价、风险控制与结构方程等方法,对腐败预警预控理论展开较为系统、深入的研究。首先分析了腐败预警预控体系的理论基础,其次探讨了腐败预警原理与方法、腐败预控原理与途径,最后通过实证论证了本文的理论成果并提出指导腐败预警预控实践的原则与经验。全文主要内容共分为七部分: 第一部分:指出腐败预警预控研究的背景、目的与意义,总结并评析了腐败预警预控管理的国内外相关理论研究现状,设计了本文研究的方法与技术路线。 第二部分:从政治学、社会学、经济学角度对腐败加以界定,剖析了腐败发生的经济人本性、制度漏洞、复杂环境的经济学成因,勾勒出腐败与反腐的经济成本曲线;分析了公职人员腐败的内生与外生警源的主要形式,以反腐预警预控经济收益为参照构建了反腐预警预控的基础信息量与启动时间点的决策模型,以警源分析得分、腐败指数得分、举报监督得分和腐败迹象得分为判断要素展开岗位腐败趋势预测;探讨了腐败预警预控体系的组织结构、人员结构及该体系的组织功能;设计了以公职部门为主体的警源分析、构建预警预控指标体系、腐败岗位趋势预测、警示教育为主要环节的腐败预警预控的主流程,以多方参与主体为核心构建了全方位、全过程的腐败预警预控网状式辅助流程。 第三部分:首先揭示了腐败预警的信息循环原理,主要包括信息贯穿始终的循环原理,四维源头的信息形成原理,多元性与及时性的信息获取原理;其次,描述了以政治觉悟低下为核心的腐败征兆表征,以需求层次理论解析了腐败征兆倒金字塔发展趋势,运用贝叶斯定理构建了基于腐败征兆分析的预警决策模型;再次,给出了腐败预警的警示内涵,提出了腐败心理的初期警示法与腐败预警的警示防线法,建立了腐败行为的期望收益及决策均衡模型,由此验证了腐败预警的警示价值及其价值实现过程;随后,深入探讨了宏观预警外部动因与微观预警的内部成因,相应提出了宏观与微观预警对策,设计了宏观与微观综合预警模式;最后,详述了腐败虚警、漏警的各种成因,提出了虚警与漏警的识别方法与判别流程。 第四部分:分析了腐败的集体风险预警点与个人风险预警点的内涵与形式,详述了腐败风险预警点的顺推与逆推方法,指出腐败风险点的制度不完善与岗位设置不合理、思想道德素质低下、外部诱惑、群众监督意识淡薄的四种诱因,探讨了腐败风险预警点的四种途径;介绍了腐败预警推断的主观概率预警法、蓝色预警法、红色预警法与多元回归分析法;设计了包括制度腐败、组织审计、个人廉政、群众评价、腐败因素五个二级指标的腐败预警指标体系;依据腐败威胁程度与官员个人素质实现警报区间的四级划分,以预警紧急程度、预警作用时间为基础将警报时间分隔为短期与长期两种。 第五部分:提出了腐败时间判断超前、预控实施时机超前、方案制定视角超前的腐败预控超前表征,阐述了腐败超前预控的适度性、渗透性与经济性原则;基于信息集成、方法集成与渠道集成剖析了预控的集成原理,探讨了腐败预控的集成的社会参与原则、综合协调原则与分解定位原则;从时间效益、经济效益与社会效益三个方面解析了腐败预控的效率,指出腐败预控效率提升的系统原则、长效原则与强制原则;以腐败预控部门、政府官员为博弈主体构建腐败预控的博弈模型,得出相应的反腐对策。 第六部分:以引导帮扶制度、指标反馈制度、惩治制度以及监督制度为对象探索了制度安排,剖析了行为准则制度化、准则普及制度化、准则执行制度化、准则监督制度化等制度创新内容;分析了腐败预控涵盖腐败预控物质文化激励、腐败预控制度文化激励、腐败预控精神文化激励的文化激励方法,从核心成员角度将腐败预控文化激励区分为领袖文化激励与团队文化激励,辨析了腐败预控的文化激励的激励与约束并行、激励与目标结合以及激励与引导的三大要点,从人力资源选、育、用、留等四个关键点出发研究了腐败教育在不同阶段的侧重点,建立了以警示教育、岗位廉政教育、示范教育为主体的教育方法体系。 第七部分:介绍近年发生的典型腐败案例,运用群体案例分析法指出腐败原因、危害及启示,提出腐败预警预控体现建立的实践规律、措施以及腐败预警预控的实践方法;构建了腐败预警预控的结构方程模型,验证了相关理论假设。
【学位授予单位】:武汉理工大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D035.4

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