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《武汉理工大学》 2012年
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中国有色金属产业整合研究

孙麟  
【摘要】:有色金属是发展现代工业、现代国防和现代科学技术不可缺少的重要材料。中国是全球最大的有色金属生产和消费国,但我国有色金属产业组织结构不合理,集中度不高,部分产品产能过剩、产业集约化程度低,自主创新能力不强。为进一步提升中国有色金属产业竞争力,国家出台了一系列宏观调控政策、产业政策和行业准入制度,推动有色金属企业通过联营、合作、重组等形式走集约化、规模化经营之路。根据2011年颁布的有色金属工业“十二五”发展规划,未来5年内,产业布局及组织结构应该进一步优化,产业集中度应该进一步提高,有色金属行业将发生大规模的兼并重组,产业整合将成为中国有色金属产业发展的主基调。 本文以有色金属产业整合为研究对象,综合运用产业组织理论、交易成本经济学理论、社会分工理论、产业安全理论、产业区位理论和企业组织能力理论,结合中国有色金属产业特有经济属性,围绕产业组织整合、产业链纵向整合和产业空间整合三方面探讨中国有色金属产业整合。本文一方面将进一步完善产业整合理论,另一方面将在实践上指导中国政府的产业整合相关政策制定和有色金属企业并购重组决策。本文具有重要的理论和实用价值。 具体研究内容如下: (1)围绕有色金属产业的资源特性、生产特点和消费市场特点,综合社会分工理论、交易成本经济学理论、产业组织理论和产业安全理论,界定了有色金属产业整合内涵,明确了有色金属产业整合的研究范畴,确定了企业和政府在产业整合中的地位,探讨了企业和政府共同参与中国有色金属产业整合的现实意义。 (2)运用哈佛学派的结构——行为——绩效范式(S-C-P)对中国有色金属产业组织展开了分析。研究发现:市场结构方面,中国有色金属产业集中度属于“准原子型市场结构”,中国有色金属产业的投资规模、生产规模和就业规模不断增加,但平均销售规模小;市场行为方面,自2009在国家政策鼓励下,企业更加活跃开展兼并重组,企业价格话语权弱。所以整体而言,中国有色金属产业绩效表现为:10年间中国有色金属产业整体销售利润水平有所改善,但中国有色金属企业销售利润率水平低,绝对绩效水平不高。 (3)构建面板数据,以2005-2009年15家销售排名领先的有色金属企业(集团)为样本,对产业的市场结构—效率-绩效关系理论假说进行检验。研究结果表明,哈佛的市场势力学说和混合的市场势力/效率——结构假说在中国的有色金属产业中都不成立,中国有色金属企业的绩效是建立在企业的效率基础之上。考虑到企业绩效并不完全等同于产业绩效,研究对2002、2005-2009年间产业集中度和产业绩效关系进行再探讨,并借鉴C-D-W方法,对相关各年有色金属产业的市场势力进行估算。研究表明,中国有色金属产业市场势力弱。 (4)在产业链纵向整合上,探讨了有色金属产业链纵向价值形态特点,通过分析得出有色金属矿采选环节是产业链关键环节、冶炼及压延加工环节是产业链主导环节的结论;结合有色金属产业特性和交易成本经济学理论,围绕有色金属产业价值链上下游环节,研究识别了不同环节纵向整合的收益和成本,探讨了企业组织能力因素在成本和收益中的调节作用,通过成本收益比较,给出了合适的有色金属产业链纵向整合模式建议。 (5)选取国外知名有色金属公司必和必拓、力拓公司和国内中国铝业公司对有色金属产业链纵向整合与绩效关系展开案例分析;以2011年中国有色金属上市公司数据为样本,建立多元线性回归模型进行中国有色金属企业纵向整合和企业绩效关系的实证研究。回归结果说明:有色金属企业纵向整合程度对经营绩效有显著正向影响作用,企业纵向整合经验和企业规模在纵向整合绩效中起显著影响作用,而企业技术创新能力虽然对纵向整合绩效中有正向作用,但影响不显著。 (6)本文测算了中国区域层面的产业空间集中度离散指标,探讨了中国有色金属产业的区域供求失衡情况;研究选择重点矿种铜、铝、铅和锌四种,通过回归模型判断出四种有色金属有三种产业布局都具有资源依托型特征。但考虑到全球调动有色金属资源和环境友好发展的需求,研究认为未来产业布局向沿海港口倾斜有一定合理性,是未来发展方向之一。 (7)研究围绕矿产资源、能源、水资源、交通运输、市场需求、环境容量、国外资源需求利用和区域内企业竞争情况各影响因素,对各区域展开了影响因素分析,并在此基础上提出有色金属空间整合思路。
【学位授予单位】:武汉理工大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:F426.32

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