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《武汉理工大学》 2014年
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基于投资权益的资源性产品国际价格形成机制研究

张赟  
【摘要】:改革开放以来,中国经济日益融入全球经济体系之中,持续快速的经济增长为世界经济增长提供强劲动力的同时,对能源资源等大宗商品的需求也不断增长。然而,中国资源性产品进出口频频遭遇“买涨卖跌”的尴尬现实,显示其游离于资源性产品国际价格形成机制之外,这是中国经济持续发展和科学发展面临的重大挑战。国内外学者对资源性产品国际价格形成机制的研究主要基于国际贸易视角,研究集中在影响资源性产品价格的各种因素、期货市场定价和贸易谈判定价等方面,总体上缺乏资源性产品价格形成路径和演变规律的系统研究。本文补充投资权益这一重要研究视角,试图对中国参与资源性产品国际价格形成的动力和规律进行研究拓展,构建融投资、贸易于一体的资源性产品价格形成机制理论框架,对于初级产品国际贸易理论和投资理论的发展具有重要的理论价值。 本文以价格理论、对外直接投资理论、市场势力理论以及博弈论为理论基础,运用规范分析、数理模型推导、实证模型和案例分析等方法,从投资权益、贸易中介一体的视角全面论证了资源性产品价格形成的机理。本文的研究工作主要包括以下几个方面: 本文首先介绍了研究的背景和意义及相关理论和研究进展,对资源性产品和投资权益的相关内涵与概念进行了界定。其次,着重分析了能源类与矿产类两大类资源性产品国际价格形成的阶段与特点,研究探讨了中国参与资源性产品国际定价机制的现状及定价权缺失的原因。界定了投资权益的内涵以及资源性产业投资的主要方式,分国别讨论了资源性产业中的投资投资主体、行为及主要方式,重点分析了增加投资权益对中国参与资源性产品价格形成机制有正向作用。再次,梳理了贸易中介为主的定价机制,基于演化博弈模型,得出增加投资权益能够推动贸易谈判向有利于买方的稳定均衡演化的结论,随后基于Hotelling模型,分析了投资股权在合理区域内能够实现收益最大化,证明了投资权益是资源性产品价格形成的重要补充机制。在此理论基础上,采用计量模型,进一步探讨增加投资权益等受控因素可推动形成可控制、可介入的价格主导制定机制。以美国原油海外投资为例,实证发现海外投资因素和原油进口价格在滞后二期具有双向Granger因果关系。此外,研究还发现投资权益和定价权存在倒U型关系。最后,以日本三井集团铁矿石海外投资为例进行了案例分析,提炼出对中国的启示和借鉴意义。 本文在已有研究基础上主要在以下四个方面进行研究拓展,提出了不同于以往的研究视角和观点:第一,本文基于投资权益视角较为全面地阐释了资源性产品国际价格形成机制,提出并构建投资和贸易共同决定资源性产品价格的路径机理,认为投资权益是资源性产品国际贸易定价机制的重要补充。第二,引入投资等因素作为重要参数,修正演化博弈模型,得出了投资权益增加演化系统达到理想稳定均衡点概率也就随之增加的相关结论。在此基础上,进一步运用Hotelling模型,得出投资股权在一个合理区间里,国内资源密集型上游企业所获得的经济租最大,增加投资权益,扭转过度依赖资源进口的后向一体化模式是资源性产品贸易定价有益补充的结论。第三,补充投资权益这一重要变量,采用计量方法分析资源性产品投资与价格形成之间的相互影响。本文以美国原油为例,通过考察投资这一自变量对价格和定价权的影响,改进了仅从贸易角度分析资源性产品价格影响因素的不足。第四,借助案例分析提出通过投资和贸易相互促进,上下游产业全球布局,不仅能够获得资源的定价权,也能确保产业主导权,从而增强国家竞争力。
【学位授予单位】:武汉理工大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2014
【分类号】:F224;F124

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