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《华中农业大学》 2011年
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农产品交易垂直协作模式选择研究

姚文  
【摘要】:全球食品供应链的重组使食品生产由小农转向农工一体化(即合同生产和垂直一体化),把小农排斥在有利可图的贸易机会之外,并对小农的福利造成负面影响。垂直协作可以为其它公司设置进入障碍,使主要合作伙伴在交易中获得更多优势,同时可以避免加工企业利用自己的垄断地位订立不平等合同占有大部分乃至全部可占用性租金,从而出现生产率增长而农民不能受益的局面。小农可以通过垂直协作,改善农业生产投入,降低农业生产和市场销售风险,提高生产的技术水平和生产能力,最终获得较高的收入。中国家庭承包经营体制下农业生产经营活动的小农经济特征非常典型。另外,垂直协作模式有很多种具体的模式。在此背景下,中国农户应该选择什么样的垂直协作模式?怎样才能参加这样的模式?这是摆在我们面前的亟待解决的现实问题。 本文以中国农户鲜茶叶交易为例,首先考察鲜茶叶的生产特征、交易特征,并探讨农户鲜茶叶交易的组织属性,为后续研究奠定基础;再回顾国内茶业经济体制演变并实证分析其对中国茶叶国际竞争力的影响,为中国农户鲜茶叶交易垂直协作模式选择提供借鉴;然后基于实地调查数据,采用计量经济分析方法,从农户微观角度,定量分析农户农产品交易垂直协作模式选择的绩效以及影响农户农产品交易垂直协作模式选择意愿的因素,最后借鉴国外主要产茶国鲜茶叶交易垂直协作模式及其形成机制,考察制约农户农产品交易垂直协作模式选择的现实因素,并以此为基础探索分析形成高效的农户农产品交易垂直协作模式的对策和措施,为引导农户适应国内外市场变化、提高其竞争力、发展现代农业提供理论和经验依据。 为了更好地研究上述问题,本论文在以下方面进行了新的尝试。第一,理论分析工具方面,改造了威廉姆森交易治理模式选择的三层次框架分析模型,提出了“拓展的威廉姆森范式”,强调了制度环境对交易主体行为选择的影响以及政府作为制度的终极供给者的重要作用,并以此作为本论文的分析框架,提高了研究结论的科学性及政策建议的现实针对性。第二,在茶叶交易不同垂直协作模式选择对交易绩效的影响方面,建立了基于截面数据的半对数多元线性回归模型,分析了茶叶交易绩效与垂直协作紧密程度之间的关系。第三,在茶叶交易中垂直协作模式选择意愿影响因素方面,建立了有序多分类变量Logistic模型,提高了茶叶交易中垂直协作模式选择意愿影响因素分析的准确程度。 论文的主要研究内容和重要观点如下: 第一章导言。着重阐述本论文研究的现实背景,引出本论文研究的问题及研究目标,界定本论文研究所涉及的基本概念,确定本论文的基本研究思路,交代本论文的基本研究方法、技术路线,总结本论文可能的创新与不足以及今后研究需要改进之处。 第二章一般分析框架界定。综述中国小农经济体制背景下农户农产品交易效率研究的相关文献,以此作为本论文研究的逻辑起点。回顾垂直协作问题研究的基本理论和相关文献,总结、借鉴前人的理论研究和经验研究成果,提出本文的一般分析框架——扩展的威廉姆森范式。研究结果表明,小农经济体制背景下农户农产品交易效率低下,交易频率、交易成本、不确定性、资产专用性等交易特征是决定农户农产品交易垂直协作模式选择的主要因素,生产特征、农户家庭特征、社会资本特征、户主个人特征以及地域特征也是影响农户农产品交易垂直协作模式选择的重要因素。 第三章茶叶一般经济特性考察。基于交易成本理论视角,结合茶叶生产的基本技术要求,考察茶叶生产、加工和销售的基本特点,探讨农户鲜茶叶交易的组织属性。研究结果表明,鲜叶生产和粗制环节资产专用性强,交易频率高,并且存在 一定的不确定性。市场交易模式不适合于鲜茶叶交易,但何种垂直协作模式最适合于鲜茶叶交易还有待于实证检验来确定。 第四章中国茶叶交易垂直协作模式的历史演变考察。回顾中国建国以来鲜茶叶交易中垂直协作模式的演变过程,实证分析茶业经济体制市场化改革对中国茶叶国际竞争力的影响,并从交易成本理论视角解释其原因。研究结果表明,由于农业产业化进程跟不上市场化改革的步伐,原来由计划经济体制提供的组织功能遭遇功能主体缺位,市场化改革论为去组织化改革,农户鲜茶叶交易采用市场交易模式是没有效率的,应加强供应链管理,改变当前以市场交易模式为主的垂直协作模式,积极探索以销售合同、合作社、生产合同和垂直一体化为代表的新型垂直协作模式。 第五章不同垂直协作模式的绩效考察。基于实地调查数据,从茶农收入角度考察鲜茶叶交易不同垂直协作模式的绩效。研究结果表明,紧密型垂直协作模式有利于增加茶农的绩效,生产合同模式绩效最高,市场交易模式绩效低,排斥分工与合作的未分工的垂直一体化模式绩效最低。 第六章茶叶交易中垂直协作模式选择意愿影响因素考察。基于实地调查数据,以Williamson交易成本理论为指导,并合理借鉴其它学者交易成本理论研究和实证研究的成果,考察影响茶农鲜茶叶交易垂直协作模式选择意愿的因素。研究结果表明,降低交易成本和交易风险是茶农鲜茶叶交易垂直协作模式选择意愿的主要影响因素,但农户的生产特征、家庭特征和个人特征以及社会资本特征,对他们选择垂直协作模式的意愿也有一定影响。特别是由小农经济体制导致的生产规模过小引起的兼业化、副业化等因素在相当程度上抑制了茶农选择紧密型垂直协作模式。 第七章国外主要产茶国茶叶交易垂直协作模式考察。横向对比印度、肯尼亚、斯里兰卡以及日本等世界主要产茶大国和茶业经济发达国家茶农的鲜茶叶交易垂直协作模式,总结鲜茶叶交易垂直协作模式选择的规律,为设计中国农户鲜茶叶交易最优垂直协作模式选择机制提供经验借鉴。研究结果表明,小规模茶园选择以政府交易为主导的、特殊的、复合型的治理结构,这些国家鲜茶叶交易基本上不存在纯粹的市场交易模式。 第八章茶叶交易垂直协作模式选择机制分析。基于实地调查数据,针对农户选择绩效最高的生产合同模式面临的现实障碍,设计相应的对策。研究结果表明,小农经济体制下茶农原子化、茶叶生产细碎化、农民专业合作社和龙头企业发展时间短、实力弱,对农户的带动能力差是阻碍农户选择生产合同模式的根本现实障碍。政府应该大力发展农民专业合作社和龙头企业,把生产合同引入“龙头企业+农民专业合作社+农户”模式中,建立以合作社为中介的“公司+合作社+农户”模式,通过制度创新为该模式的推行提供良好的制度环境,并鼓励有条件的龙头企业和农民专业合作社相互持股,进行战略投资。 第九章研究结论与政策含义。对本文的主要研究结论进行总结和提炼,并在此基础上提出相应的政策建议。
【学位授予单位】:华中农业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F326.12

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