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《华中农业大学》 2003年
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转轨期中国家族企业研究

刘平青  
【摘要】: 为什么在转轨期间中国新兴的民营企业大都是家族企业,而且,在世界范围内家族企业也普遍存在、持久不衰?当经济学从亚当·斯密那里开始独立门户后,追随者便把道德、家庭等留给了其他社会科学,故而主流经济学中似乎没有家族企业的地位。现代企业理论也未能给出令人满意的解释。虽然现代经济学不断吸收其它学科营养,拓宽新的研究领域,但至今对家族企业进行系统全面分析的文献并不多见。论文尝试突破传统学科分工的藩篱,从经济学、社会学和生物学结合的视野,对这个具有强烈现实意义和重大学术价值的课题进行较为系统的专门研究。 论文导言基于“经济人”是来自于家庭的“生物人”、信息不对称、制度多样性三个基本假设,在评述市场“看不见的手”和政府“看得见的手”的基础上,明确地提出了“又一只看不见的手”——家庭或家族制度,并梳理出自己的理论体系。 论文上篇(第一章至第四章)阐述了家族企业是由“家族基因”内生性决定且由企业环境选择的组织形态。第一章分析了家族企业内生性因素——“家族基因”。构成“家族基因”的四个碱基分别为利己人性、心智模式、利他人性和文化因子。“家族基因”决定了家族企业具有适者生存性、形态差异性和生命周期性三大“生命”特征。所谓家族企业,也就是指由“家族基因”决定资源要素配置,且企业控制权以及全部或部分所有权为某一家族所拥有的企业组织形态。第二章从分工与专业化及由此引发的信息问题角度,构建出一个以企业家式企业为逻辑起点的企业理论分析框架,即分工—专业化—信息租金、激励—约束机制—信息成本双链信息分析框架。据此,家族企业可理解为遵守“分工原则”,有效选择契约型、身份型两类激励—约束机制的一种企业制度安排。第三章,家族企业家作为家族企业人格化,其成长是基于人力资本、物质资本和社会资本三维机制的一个动态过程。第四章,转轨期企业融资环境诱导了家族企业超强的内源融资“偏好”,进而锁定着家族式企业治理结构。家族企业克服了“所有者缺位”造成的困惑,成为真正意义上“所有者到位”的企业。因此,对转轨期信息环境、企业家环境和融资环境的分析表明,转轨期中国家族企业是一种适应性制度安排。 论文中篇(第五章和第六章)揭示家庭或家族制度如何通过“家族基因”向公有经济领域渗透并推动公有企业变迁。传统计划经济中,行政命令取代了家庭、市场等基础性资源配置方式,“家族基因”缺乏发挥作用的经济空间,形式单一的国有企业是计划经济体制的基层单位。始于20世纪70年代末80年代初恢复家庭作为基本经济单元后的市场化改革,为民有资本和家族成员向国有经济领域渗透提供了契机,使国有企业“准家族化”得以萌生。如果说企业“国有家营”只是“家族基因”决定的市场化企业的“雏形”,那么在计划经济体制边缘成长起来的乡镇企业,从异 军突起到全面改制,则是“家族基因”历经了扭曲、变形之后,逐渐趋向正常表达 的结果。 论文下篇(第七章至第十章)在逐一分析转轨期中国家族企业(FBsTC)、早期 中国家族企业(FBsEC)、海外华商家族企业(FBsCO)和发达市场经济中家族企业 (FBsDC)各自的成长与特色之后,将前者与后三者进行了实证比较,其基本结论 是:四类家族企业的“家族基因”,分别表现为隐性、次隐性、杂交显性和显性。受 不同企业环境的制约,FBsTC表现为诱致适应型,即在不完善市场环境的诱导下, 从计划经济体制边缘自发成长以适应向市场经济转轨的企业组织;FBsEC表现为濒 临破产型,即在家族政权、外国入侵和“苏联模式”时期,家族企业受尽摧残与低 毁,发展举步维艰;FBsCO表现为自发适应型,即身处异国他乡的海外华商,将家 庭或家族制度与市场制度有机融合,企业自发成长并适应所处经济文化法制环境; FBsDC表现为自发协同型,即家族企业在几百年的演变过程中与市场经济协同进化, 成为发达市场经济中“现代企业生态群体”的“母体”,而且是现代企业组织的基本 形态之一。 根据以上分析,笔者认为:中国由传统计划经济向市场经济转轨,家庭或家族 制度作为“又一只看不见的手”,通过“家族基因”发挥资源要素配置的作用,并反 过来促进中国经济全面转轨。转轨期中国家族企业将沿着继承优秀“家族基因”的 现代公司制企业方向变迁。在尊重市场经济与家族企业协同进化之客观规律的基础 上,保护和优化“企业生态环境”,是培育中国市场经济和促使转轨期中国家族企业 向现代公司制企业转化的关键所在。
【学位授予单位】:华中农业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F276.5

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前2条
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中国硕士学位论文全文数据库 前3条
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【参考文献】
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【同被引文献】
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