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《华中农业大学》 2005年
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中国证券公司激励约束机制研究

刘增学  
【摘要】:作为一个发展空间巨大,在中国资本市场中扮演着重要角色,并对中国经济与社会的稳定有巨大影响的证券公司行业,为什么总出事?为什么作为一个专业性的企业改制、证券发行与管理咨询机构,没有管理好自己?为什么证券公司的发展总靠政策外力推动,而推动证券公司自身发展的激励约束机制何在?正是这些疑难问题构成了本文研究的内容。 本文的研究主体是“中国证券公司激励约束机制”。鉴于中国证券公司的风险日益暴露,及目前国内对证券公司激励约束机制系统性研究缺乏,本文把中国证券公司看作一个活的机体,用人性化的观点、动态的思路去探讨如何建立一个较为完整的中国证券公司激励约束机制的基本理论框架,以图寻找一个能解决证券公司风险失控问题,并提高其运作效率和效益的长效路径。 本文沿着“中国证券公司发展中的问题是什么→促进中国证券公司长远发展的机制是什么→目前这种机制(即激励约束机制)在中国证券公司中的情形是什么→影响这种机制建立的因素是什么→这种机制建立的原理及应用模式是什么→相应的实现途径是什么”这样一个研究思路,运用管理学、现代经济学、制度经济学、证券公司运作理论等理论工具,着重研究了中国证券公司激励约束机制中的问题及影响因素、激励约束机制建立的原理、评价体系、对研究对象的激励约束模式选择、激励约束机制完善与模式实现途径等问题,构建了一个中国证券公司激励约束机制的基本理论框架。全文分为五篇共七章。 第一篇:基础篇。对有关概念进行了界定,对企业激励约束理论进行了架构与分析,提出了“中国证券公司激励约束机制研究”命题。 第二篇:审视篇。对中国证券公司展开全面审视。包括发展现状分析、特点分析、内外环境问题、建立激励约束机制的必要性和重要性。本篇主要运用证券公司运作理论,以系统分析为基本方法。 第三篇:比较篇。对中外证券公司激励约束机制比较研究。包括外国证券公司的激励约束机制、中国证券公司的激励约束机制、中国证券公司激励约束机制的问题及案例分析。本篇运用管理学、现代经济学、制度经济学的企业激励约束理论,在方法论上采用比较分析法和实证分析法。 第四篇:框架篇。主要研究中国证券公司激励约束机制的建立。包括影响因素分析、激励约束机制建立的原理、案例研究、评价体系、股权与非股权激励约束模
【学位授予单位】:华中农业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:F832.39

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 宋伯庐;基于均衡利益的国有企业高管人员激励理论研究[D];武汉理工大学;2008年
2 王健;有限理性下资本市场激励理论研究[D];东北大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 宋宇力;委托代理关系下我国证券公司股权激励的模式研究[D];复旦大学;2008年
2 符彬彬;SWS农村信用社经营者激励约束机制研究[D];西南财经大学;2010年
3 万子琦;证券公司股权激励机制及方案研究[D];北京交通大学;2013年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前9条
1 青木昌彦 ,张春霖;对内部人控制的控制:转轨经济中公司治理的若干问题[J];改革;1994年06期
2 李富强,李斌;委托代理模型与激励机制分析[J];数量经济技术经济研究;2003年09期
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4 吴文江;刘增学;;有负输出的数据包络分析及其应用[J];运筹学杂志;1992年02期
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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2 徐晓红;徐征宇;宋廷选;;浅析企业的人性化管理[J];人力资源管理;2010年11期
3 孔昕源;于桂兰;;汽车制造行业工人知识互补性测量研究[J];人力资源管理;2010年12期
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6 常昕;;国有企业经营管理者激励问题研究[J];人力资源管理;2012年03期
7 赵闻静;苏方国;;组织和谐雇佣关系的建设——以富士康跳楼事件为例[J];人力资源管理;2012年06期
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10 梁育晖,刘传哲;政府投融资的宏观经济效应[J];彭城职业大学学报;2004年06期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 雷新途;邓启明;;资产专用性、声誉与企业财务契约自我履行:一项实验研究[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
2 曹正汉;;弱者的产权是如何形成的?——中国被征地农民的“安置要求权”向土地开发权演变的原因[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
3 刘宪法;;“南海模式”的形成、演变与结局[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
4 李蛟;张欣;;新制度金融学与发展中国家金融深化的反思[A];创新·发展·和谐——河北省第二届社会科学学术年会论文专辑[C];2008年
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8 柳智毅;;澳门高层次人才的开发与梯队培养[A];区域人才开发的理论与实践——港澳台大陆人才论坛暨2008年中华人力资源研究会年会论文集[C];2008年
9 赵海怡;李斌;;“产权”概念的法学辨析——兼大陆法系与英美法系财产法律制度之比较[A];中国制度经济学年会论文集[C];2003年
10 齐明亮;;企业所有权理论:企业理论的新视角[A];中国制度经济学年会论文集[C];2003年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 郝文斌;高校教师思想政治工作实证研究[D];哈尔滨师范大学;2010年
2 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
3 漆振光;新时期我国竞技武术人才资源开发研究[D];上海体育学院;2010年
4 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
5 刘文菁;农村教育与经济协调发展研究[D];中国海洋大学;2009年
6 姜海光;国有控股企业所有权边界与财务战略取向[D];中国海洋大学;2010年
7 崔霞;职业经理人培训效果综合评估体系研究[D];华东师范大学;2010年
8 王文妮;老挝对外贸易影响经济增长的经验分析[D];湖南大学;2010年
9 彭国华;我国高校理工科博士生科研激励机制研究[D];中国地质大学(北京);2010年
10 刘宇辉;高等教育视角下的人力资本投资与经济增长研究[D];西北大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 唐永木;人力资本对农村家庭贫困的影响研究[D];华中农业大学;2010年
2 胡纯;基于社区发展的农村劳动力教育培训法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
3 李凤兰;湖北民族地区职业教育现状分析与发展对策研究[D];华中农业大学;2010年
4 周萤;家庭结构对农户农地投入的影响研究[D];华中农业大学;2010年
5 肖彦梅;煤炭企业跨区域扩张能力评价与决策方法研究[D];山东科技大学;2010年
6 王燕;区域科技型人才聚集下的知识溢出效应研究[D];山东科技大学;2010年
7 于婷;煤炭企业跨区域扩张风险指标体系及其评价模型构建[D];山东科技大学;2010年
8 刘洋;我国房地产上市企业综合绩效分析及战略发展方向研究[D];山东科技大学;2010年
9 王本富;学习型学校组织文化对教师专业发展影响的研究[D];广西师范学院;2010年
10 贺幸;我国金融企业股权激励制度探析[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 苟朝莉;周立新;;我国内地上市家族公司资本结构与高管激励机制的实证研究[J];企业经济;2007年01期
2 胡俊超;;国外激励理论的发展和创新——基于“经济人”假设和放宽假设的分析[J];企业经济;2007年04期
3 胡兴旺;对知识型员工工作满意度的实证研究[J];企业活力;2005年11期
4 青木昌彦 ,张春霖;对内部人控制的控制:转轨经济中公司治理的若干问题[J];改革;1994年06期
5 张晓峰;徐向艺;;公司价值最大化与企业社会责任[J];生产力研究;2007年23期
6 胡玄辑;;我国上市公司高管激励机制探析[J];商场现代化;2008年22期
7 董玲;陈闽红;;马斯洛需要层次理论与完善公务员激励机制[J];山东行政学院山东省经济管理干部学院学报;2006年01期
8 宋宇力;;关于当前我国证券公司实行股权激励的监管思考[J];上海金融;2008年11期
9 宋军,吴冲锋;从有效市场假设到行为金融理论[J];世界经济;2001年10期
10 李捷瑜;王美今;;上市公司的真实投资与股票市场的投机泡沫[J];世界经济;2006年01期
中国博士学位论文全文数据库 前7条
1 袁定金;国有资本运营中的激励与约束问题研究[D];西南财经大学;2003年
2 刘超;基于行为金融学的中国证券分析师行为研究[D];天津大学;2006年
3 徐明;业绩评价视角下的国有企业经营者行为问题研究[D];首都经济贸易大学;2007年
4 徐延利;面向监督行为的独立董事激励机制研究[D];哈尔滨工业大学;2007年
5 张炳辉;国有企业经营者激励与绩效机制研究[D];吉林大学;2008年
6 李开海;省级电网企业层次绩效管理理论与方法研究[D];西南交通大学;2008年
7 宋伯庐;基于均衡利益的国有企业高管人员激励理论研究[D];武汉理工大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前6条
1 陶巍;我国证券公司激励机制研究[D];华中师范大学;2002年
2 洪蔚;A证券公司激励机制[D];西南财经大学;2005年
3 刘韧;证券公司股权激励机制研究[D];合肥工业大学;2008年
4 宋宇力;委托代理关系下我国证券公司股权激励的模式研究[D];复旦大学;2008年
5 徐慧;上市公司股权激励方案与激励效果的实证研究[D];南京理工大学;2009年
6 刘轶超;我国上市证券公司股权激励研究[D];河北经贸大学;2012年
【二级引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 童乾;基于生产管理系统可靠性因素的企业经营者激励模型研究[D];华南理工大学;2011年
2 唐曼萍;国有企业高级管理人员财务行为研究[D];西南财经大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前8条
1 史茂成;大陆架公司高层人员的激励约束机制研究[D];山东大学;2011年
2 符彬彬;SWS农村信用社经营者激励约束机制研究[D];西南财经大学;2010年
3 刘倩;房地产上市公司资本结构优化研究[D];山西大学;2012年
4 刘光明;国有企业经理人队伍建设及其激励约束机制研究[D];武汉理工大学;2012年
5 张成成;股权激励对盈余管理的影响研究[D];东北财经大学;2012年
6 向琳;股权激励模式的选择[D];华东师范大学;2012年
7 万子琦;证券公司股权激励机制及方案研究[D];北京交通大学;2013年
8 唐光;铁路工程项目管理激励约束机制研究[D];中南大学;2012年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前2条
1 王开国;中国证券市场超常规创新的理性思考[J];中国社会科学;2001年01期
2 豆建民;人力资本间接定价机制的实证分析[J];中国社会科学;2003年01期
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