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《华中农业大学》 2005年
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中国证券公司激励约束机制研究

刘增学  
【摘要】:作为一个发展空间巨大,在中国资本市场中扮演着重要角色,并对中国经济与社会的稳定有巨大影响的证券公司行业,为什么总出事?为什么作为一个专业性的企业改制、证券发行与管理咨询机构,没有管理好自己?为什么证券公司的发展总靠政策外力推动,而推动证券公司自身发展的激励约束机制何在?正是这些疑难问题构成了本文研究的内容。 本文的研究主体是“中国证券公司激励约束机制”。鉴于中国证券公司的风险日益暴露,及目前国内对证券公司激励约束机制系统性研究缺乏,本文把中国证券公司看作一个活的机体,用人性化的观点、动态的思路去探讨如何建立一个较为完整的中国证券公司激励约束机制的基本理论框架,以图寻找一个能解决证券公司风险失控问题,并提高其运作效率和效益的长效路径。 本文沿着“中国证券公司发展中的问题是什么→促进中国证券公司长远发展的机制是什么→目前这种机制(即激励约束机制)在中国证券公司中的情形是什么→影响这种机制建立的因素是什么→这种机制建立的原理及应用模式是什么→相应的实现途径是什么”这样一个研究思路,运用管理学、现代经济学、制度经济学、证券公司运作理论等理论工具,着重研究了中国证券公司激励约束机制中的问题及影响因素、激励约束机制建立的原理、评价体系、对研究对象的激励约束模式选择、激励约束机制完善与模式实现途径等问题,构建了一个中国证券公司激励约束机制的基本理论框架。全文分为五篇共七章。 第一篇:基础篇。对有关概念进行了界定,对企业激励约束理论进行了架构与分析,提出了“中国证券公司激励约束机制研究”命题。 第二篇:审视篇。对中国证券公司展开全面审视。包括发展现状分析、特点分析、内外环境问题、建立激励约束机制的必要性和重要性。本篇主要运用证券公司运作理论,以系统分析为基本方法。 第三篇:比较篇。对中外证券公司激励约束机制比较研究。包括外国证券公司的激励约束机制、中国证券公司的激励约束机制、中国证券公司激励约束机制的问题及案例分析。本篇运用管理学、现代经济学、制度经济学的企业激励约束理论,在方法论上采用比较分析法和实证分析法。 第四篇:框架篇。主要研究中国证券公司激励约束机制的建立。包括影响因素分析、激励约束机制建立的原理、案例研究、评价体系、股权与非股权激励约束模
【学位授予单位】:华中农业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:F832.39

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【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 宋伯庐;基于均衡利益的国有企业高管人员激励理论研究[D];武汉理工大学;2008年
2 王健;有限理性下资本市场激励理论研究[D];东北大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前2条
1 宋宇力;委托代理关系下我国证券公司股权激励的模式研究[D];复旦大学;2008年
2 符彬彬;SWS农村信用社经营者激励约束机制研究[D];西南财经大学;2010年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
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4 李蛟;张欣;;新制度金融学与发展中国家金融深化的反思[A];创新·发展·和谐——河北省第二届社会科学学术年会论文专辑[C];2008年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 郝文斌;高校教师思想政治工作实证研究[D];哈尔滨师范大学;2010年
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8 王文妮;老挝对外贸易影响经济增长的经验分析[D];湖南大学;2010年
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10 刘宇辉;高等教育视角下的人力资本投资与经济增长研究[D];西北大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 唐永木;人力资本对农村家庭贫困的影响研究[D];华中农业大学;2010年
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3 李凤兰;湖北民族地区职业教育现状分析与发展对策研究[D];华中农业大学;2010年
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6 王燕;区域科技型人才聚集下的知识溢出效应研究[D];山东科技大学;2010年
7 于婷;煤炭企业跨区域扩张风险指标体系及其评价模型构建[D];山东科技大学;2010年
8 刘洋;我国房地产上市企业综合绩效分析及战略发展方向研究[D];山东科技大学;2010年
9 王本富;学习型学校组织文化对教师专业发展影响的研究[D];广西师范学院;2010年
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【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 吴新博;信息不对称条件下委托—代理关系的主要问题[J];北京师范大学学报(社会科学版);2005年05期
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7 庄正欣;朱琴华;;我国证券市场噪声交易问题分析[J];财贸研究;2006年03期
8 张连起;安然事件的“财务遗产”[J];财税与会计;2002年06期
9 纪凤兰;;声誉机制与经理人激励[J];东北财经大学学报;2006年03期
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中国博士学位论文全文数据库 前7条
1 袁定金;国有资本运营中的激励与约束问题研究[D];西南财经大学;2003年
2 刘超;基于行为金融学的中国证券分析师行为研究[D];天津大学;2006年
3 徐明;业绩评价视角下的国有企业经营者行为问题研究[D];首都经济贸易大学;2007年
4 徐延利;面向监督行为的独立董事激励机制研究[D];哈尔滨工业大学;2007年
5 张炳辉;国有企业经营者激励与绩效机制研究[D];吉林大学;2008年
6 李开海;省级电网企业层次绩效管理理论与方法研究[D];西南交通大学;2008年
7 宋伯庐;基于均衡利益的国有企业高管人员激励理论研究[D];武汉理工大学;2008年
【二级引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 童乾;基于生产管理系统可靠性因素的企业经营者激励模型研究[D];华南理工大学;2011年
2 唐曼萍;国有企业高级管理人员财务行为研究[D];西南财经大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 史茂成;大陆架公司高层人员的激励约束机制研究[D];山东大学;2011年
2 符彬彬;SWS农村信用社经营者激励约束机制研究[D];西南财经大学;2010年
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【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 李斌,冯文成;转轨时期企业治理机制研究[J];财经问题研究;2002年07期
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【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张琳;艾方;;对培育企业员工激励机制的探析[J];时代经贸(中旬刊);2008年S2期
2 农业银行黄冈市分行、农业银行黄冈市分行营业部联合课题组;;农业银行与证券公司合作的实践与思考[J];湖北农村金融研究;2001年11期
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5 崔巍;迈向国际化的重要一步[J];中国投资;2002年07期
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 张怡;;证券公司投资组合市场风险与适足资本的实证研究[A];中国会计学会2007年学术年会论文集(上册)[C];2007年
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4 ;证券公司研究咨询业务发展的几个问题[A];证券业务发展战略研讨会会议资料[C];2002年
5 冯国荣;;证券公司的经营环境和发展思路[A];证券业务发展战略研讨会会议资料[C];2002年
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中国重要报纸全文数据库 前10条
1 上海证券交易所会员部;新证券法四招强化证券公司监管[N];中国证券报;2005年
2 本报记者:梅永存 黄和逊;闽发证券90亿巨亏“黑洞”探秘[N];经济参考报;2005年
3 中国证监会主席 尚福林;加强改革创新 实现证券业全面振兴[N];证券时报;2005年
4 本报记者  尚晓阳;适时推出券商最低佣金标准[N];中国证券报;2006年
5 夏丽华 杨新英;推进综合治理 实现创新发展[N];中国证券报;2006年
6 本报记者  陈劲;迎融资融券 券商增资扩股忙[N];中国证券报;2006年
7 周松林;深化稽查提前介入等监管措施[N];中国证券报;2007年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 刘增学;中国证券公司激励约束机制研究[D];华中农业大学;2005年
2 邹平;我国证券公司发展的制度研究[D];中南大学;2001年
3 王志芳;上市公司经营者激励约束机制研究[D];四川大学;2003年
4 刘加;证券公司市场营销研究[D];中国社会科学院研究生院;2003年
5 杨永东;乡镇企业改制中经营者激励约束机制研究[D];华中农业大学;2002年
6 姜洋;中国证券商监管制度研究[D];西南财经大学;2000年
7 钱晓晨;论我国证券公司破产的法律规制[D];对外经济贸易大学;2006年
8 杨国民;国有企业经营者激励约束问题研究[D];中共中央党校;2003年
9 何晓斌;中国证券公司核心竞争力评价与提升研究[D];上海社会科学院;2006年
10 孙明明;我国证券公司风险处置中的重组模式选择[D];复旦大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 梁健佩;招商证券公司股票投资价值研究[D];兰州大学;2011年
2 李白云;基于DEA原理的我国证券公司评价方法研究[D];南京航空航天大学;2002年
3 马文海;齐鲁证券公司发展研究[D];天津大学;2010年
4 朱建军;证券公司风险投资研究[D];西南财经大学;2002年
5 陈锦旗;证券公司风险管理研究[D];江西财经大学;2001年
6 张伟;证券公司业务结构及风险管理研究[D];河南大学;2011年
7 梁杰;论完善我国证券公司治理结构[D];厦门大学;2002年
8 马成;入世后我国证券公司创新发展实证研究[D];江西财经大学;2003年
9 陶巍;我国证券公司激励机制研究[D];华中师范大学;2002年
10 杨春霞;我国证券公司监管制度初探[D];中国政法大学;2002年
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