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《华中师范大学》 2001年
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证券内幕交易若干法律问题研究

王虹  
【摘要】: 内幕交易是随着证券交易而产生的非法行为,它从产生之日起就侵害证券 投资者的合法利益,扰乱证券市场秩序,为人们所深恶痛绝。一、二百年来, 各国政府虽然采用了种种防范措施,但内幕交易仍屡禁不止,收效甚微。基于 这一情势,如何防范内幕交易,控制其不发生或少发生,既成为各国政府管理 证券市场的重要任务,也是学术界十分关注的研究课题。本文以我国《证券法》 及相关法律规定为主线,参照国外对内幕交易的有关法律规定,对内幕交易进 行了较全面的研究。本文在研究内幕交易的定义、构成要件及规制、归责等一 般理论基础上,重点探索了信息公开、法律制裁、国际监督等防范措施,最后 通过对我国《证券法》对内幕交易规定的评价,提出了完善立法的建议,具有 理论联系实际的特色。 本文第一章主要从证券交易之一般理论入手。在中外学者对内幕交易的概 念的列举中总结出证券交易的特点:交易行为为交易人所为;其内幕信息往往 意味着对良好交易机会的把握及相应的丰厚交易利润;行为本身是以获利或避 损为目的不法交易。进而分析到内幕交易行为主体、内幕信息、主观方面以及 行为方式四项构成要件。分析借鉴了美国日本等国家立法、案例论述了四项构 成要件的危害及程度,引申出规制理由和规责理论。 第二章主要针对国际上各国具体内幕交易立法概况、信息公开制度或信息 披露制度、刑事民事行政处罚三种法律制裁方式、进行了展开对比,分析各国 立法形成的概况,采取措施及效果优劣。证券业的发展愈趋全球性,证券市场 日益国际化,跨国证券内幕交易活动的产生创造了新的机会。因此,本章还论 Ij霎昌IZ二 二n/二:人十 \。。-/匕、二三X 下 二忙S二S 述相关国际组织对跨国证券内幕交易的法律监管:国际证券监管委员会组织、 国际证券交易所联盟、某洲联盟等国际官方及民间组织。特别从英美等国“中 国墙”制度的实践状况分析了中国墙制度的可行性、长短处。 关于我国内幕交易的立法现状放在了第三章:就第一章所分析的内幕交易 行为主体、内幕信息、主观方面以及行为方式四项构成要件逐一分析,也就内 幕交易的基本要素及其所受法律责任进行了列举与分析,参照第二章对我国证 券法中的有关条款不足之处说明原因及可产生后果。 笔者对我国内幕交易的立法中之不足:设立完善的民事责任制度、完善短 线交易归入权制度、设立“中国墙”制度、证券监督管理委员会对内墓人之定 义、完善证券监督管理委员会的职权这五个方面特别再第四章提出批评,比较 国际上教成功范例对我国证券法提出完善的建议。
【学位授予单位】:华中师范大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:D922.28

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