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《华中师范大学》 2007年
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当代中国工商执法权威构建问题研究

何新春  
【摘要】: 工商行政管理部门是社会主义市场经济体制下政府的重要组成部分,它负有行使国家行政权力、保障经济发展的职能。根据1998年国务院批准的国家工商局“三定”方案,其主要职能是对市场主体准入行为、市场交易、竞争行为以及市场退出行为进行综合性的监督管理和行政执法。换言之,就是按照“建立和维护统一、开放、竞争、有序市场”的要求,根据国家不同时期改革和发展的任务和目标,对各类市场主体的市场准入、退出、交易、竞争行为进行监管,核心是市场主体行为的管理。工商行政管理机关是国家在市场监管执法领域权力、法制的具体实现形式,是市场监管法律、法规的贯彻执行者,是国家上层建筑的组成部分。其执行法律法规的效果和力度直接影响到政府和国家职能的实现度。 多年来,对工商执法权威的研究和实践一直是一个相对薄弱的环节。这是因为在有形的工商执法罚没收入面前,无形的工商执法效果很难被正确认知。 工商执法权威是一种特殊的权威类型,是工商执法机关和执法人员、执法过程、执法处理结果都能够得到社会公众广泛尊重和执行的一种权威状态。可以理解为工商执法机关和执法人员的公信力和执行力。 工商执法要获得社会的承认,其权威的形成既取决于工商执法的法律地位和制度性功能,又取决于工商行政管理部门执法自身的运作过程及其结果的正义性。 “严格执法是政府工作的生命线”,我国80%以上的法规属于行政法规,80%以上的行政执法权赋予给了行政部门,从某种意义上说,行政执法直接代表了政府的形象。关注行政执法的权威就是关注政府在民众中的形象。从一定程度上说,我国法制建设的焦点问题已经从立法转向了执法。作为政府主管市场监管执法的工商部门,执法权威的构建,关乎市场经济秩序的维护和稳定,关乎法治国家目标的实现,关乎和谐社会的构建。构建我国工商执法权威既是我国工商执法实践发展的必然要求,也是改变我国工商执法权威现状的迫切需要,又是建设社会主义法治国家的内在要求,同时又是建设和谐社会的现实所需。 近年来,市场经济秩序的专项整治行动接踵而来,但专项整治行动结束后又出现新的专项问题,如假酒,劣质奶粉,有毒大米,无照经营等事件和问题,这一连串的事件和问题的存在,暴露了工商执法实践中存在着执法能力不足,执法效果不佳,公众支持度不够等问题。其职能实现的力度不大,工商机关在监管的实践中权威性不高。究其因,有执法的依据、执法的体制、执法机制、执法人员的素质等多方面的原因,影响了工商执法的效力。为此,在现有的基础上,如何构建工商执法权威,提高执行力是摆在工商行政管理部门面前的一大课题,对工商执法权威的研究不仅是紧迫的,而且是必要的。 工商执法权威既是一个前沿的理论问题,同时又是一个同日常工商执法实践紧密相关具有操作性的现实问题。本文以“政府与市场、政府与社会、政府与法律之间的关系”为基点,以“马克思主义国家学说、社会主义市场经济理论、公共服务行政理论、行政法治理论、社会控制理论、工商行政管理学理论”等为理论依据,通过分析我国工商执法的现状、存在的问题及成因,指出我国工商执法权威构建的现实必然,分析借鉴西方国家市场监管执法的职能模式以及加强效能建设的探索,并通过实证的分析方法,回顾我国工商执法职能的演变轨迹,并探讨了我国工商执法权威构建的目标模式及路径,从而为我国工商行政管理体制改革提供了一个范式。 本文对我国工商执法权威的研究既是一个比较系统、全面的研究,也是一个法理层面的研究。同时也对该论题在操作层面的问题作了构设。全文主要包括我国工商执法权威的生成条件和影响工商执法权威的要素;我国工商执法权威构建的理论依据;我国工商执法权威构建的现实必然性;分析借鉴发达国家市场监管执法的经验得出我国的相关启示;重点是研究我国工商执法权威构建的目标模式和实现路径问题。本文将工商执法权威的理性研究放置在当代中国政府执法体制改革和构建和谐社会的时代背景下,以部门为视角,对执法权威进行了系统的探索,力图解决工商执法权威的基本理论和实践问题,体现了一种学术的社会现实关怀。 全文共分绪论和七章。绪论部分主要阐述了研究工商执法权威的缘起和重要意义,概括了本文的主要内容、篇章结构、研究方法和写作思路,然后分七个章节就工商执法权威构建的历史与现实、理论与实践、国内与国外市场执法监管的体制和模式等多方面展开研究。 第一章:我国工商执法权威构建的基本条件和影响因素。这部分主要对有关概念和相关理论进行了梳理,旨在对构建我国工商执法权威的学理基础进行考察和分析,引出了构建我国工商执法权威的重要性。 第二章:我国工商执法权威构建的理论依据。通过具体分析这些理论依据,有助于理解和掌握构建我国工商执法权威的必要性。 第三章:我国工商执法权威构建的现实必然性。这部分主要是回顾了我国工商执法职能的演变轨迹,深刻透视了我国工商执法权威构建的历史演进过程,重点分析了我国工商执法的现状,以此为基础对我国工商执法权威构建中存在的问题作了建设性的探讨,从而为进一步构建我国工商执法权威提供了现实基础。 第四章:我国工商执法权威构建的他山之石。这部分以市场监管执法的体制为切入点,分析比较了西方主要国家的市场监管执法体制,其中主要就市场监管执法的主体、执法权限、法律地位、执法手段等基本问题进行了比较分析,揭示了其中带有规律性的东西和当今市场执法的发展趋势,对于厘清我国市场监管执法改革思路、促进我国工商执法权威建设是有益的。 第五章:我国工商执法权威构建的评价体系。这部分以我国工商执法权威构建的评价体系为基点,分析了我国工商执法权威评价指标体系建立的必要性、原则,提出了我国工商执法权威构建的评价指标要素以及我国工商执法权威评价的实施。 第六章:我国工商执法权威构建的目标模式。这部分概括了我国工商执法权威构建的基本目标要求并以实证分析的方法,对上海、江苏、江西省南昌市工商部门的执法权威构建模式进行了概括。 第七章:我国工商执法权威构建的基本路径。明确提出了应从法制建设、体制建设、机制建设、队伍建设等五个方面努力构建我国工商执法权威。
【学位授予单位】:华中师范大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F203.9

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