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《湖南大学》 2009年
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标准设定动因下高技术企业研发能力提升机理与评价研究

方放  
【摘要】:随着信息技术的迅疾发展、国际上技术标准和知识产权的融合发展趋势不断增强,技术标准成为高技术产业的制高点,改变了高技术企业传统上仅通过市场化战略和技术战略控制市场的模式,技术标准设定成为高技术企业极其重要的竞争战略工具。长期以来,国内外学者对企业的RD活动开展了大量研究,但是,关于技术标准设定背景下高技术企业RD活动的研究成果却十分有限。技术标准涉及国家经济主权,核心技术的自主知识产权缺失已导致我国高技术企业长期缺席于国际技术标准设定。因此,研究技术标准设定背景下高技术企业RD活动的新特征和规律对提升企业RD能力与国家自主创新能力具有重要的现实意义。 本文从技术标准设定视角切入,以高技术企业RD能力作为研究对象,系统研究了技术标准设定动因下高技术企业RD能力的提升机理与评价,有助于支撑我国企业未来参与主动、先导性的标准设定活动,并为我国企业打破国际关键技术垄断和技术低端锁定的困境提供理论依据。主要内容包括: 首先,分析了技术标准设定与高技术企业RD能力之间的关系,提出了技术标准设定动因下企业RD能力的三个主要构成要素,即RD战略能力、内部RD能力和外部协作RD能力,指出了技术标准设定对高技术企业RD的特殊的战略与技术要求,而传统的高技术企业RD能力构成远未达到这些要求,因此技术标准设定动因下的高技术企业RD能力需主要针对RD能力的三个主要构成要素进行提升。并且,进一步阐述了这三个能力要素在技术标准设定中的作用,揭示了为达到标准设定目标,需要对这个三个能力要素的提升机理进行深入研究。 然后,综合运用交叉学科理论方法,围绕RD能力三个主要构成要素,深入和系统研究了技术标准设定动因下企业RD能力的提升机理。 RD战略能力是企业宏观战略层次上的能力,它指导企业内部RD能力和外部协作RD能力的开展。通过分析技术兼容性选择能力、专利目标选择能力和专利信息搜索和分析能力,识别了RD战略制定的关键活动;通过构建混合RD博弈模型,分析RD项目组合选择与投资能力,探讨了RD投入的最优规划。 内部RD能力是技术标准开发最核心和最基本的能力,也是形成外部协作RD能力的基石。技术标准开发关键在于对核心技术和关键知识的获取,通过构建RD竞赛模型揭示了在追求核心技术的专利权时高技术企业最优的内部RD投资水平,并指出了企业内部RD网络的构建要点。针对技术标准开发特征,分析了内部模块化RD重要性及设计要点,提出了技术标准设定中RD团队的管理者需培养的五个特质。 外部协作RD能力有助于技术标准的推广。外部协作RD能力的提升关键在于对潜在成员的选择、协同和管理:对于协作伙伴选择,本文确定了协作伙伴选择标准,构建了伙伴选择博弈模型,为技术标准主导者形成最佳的协作关系提供了参考依据;对于协同技术使用者,关键在于正确认识技术使用者,并明确标准开发中技术使用者的协同要点;对于管理RD网络,需重点关注以RD网络管理者的身份在以技术标准为纽带的外部协作RD网络中发挥作用。 同时,构建了评价技术标准设定动因下高技术企业RD能力的标杆测试指标体系。根据RD能力的三个主要构成要素及其提升机理,借鉴前人的研究成果,按照指标体系设计原则,建立了涵盖四个测试指标族的高技术企业RD能力标杆测试指标体系:RD战略能力的测试指标族、内部RD能力的测试指标族、外部协作RD能力的测试指标族、提升了的企业RD能力测试指标族。该标杆测试指标体系不仅有助于企业识别和发现自身RD能力的不足,而且可以引导企业根据实践差距,采取相应合理的提升措施进行弥补和完善。 最后,以我国信息通讯产业中活跃于技术标准设定和RD领域的典型企业代表中兴通讯为研究对象,开展案例研究。通过调查中兴通讯的活动及其外部上下游企业,评价了中兴通讯的RD能力;并且,分别从RD战略能力、内部RD能力和外部协作RD能力三个层面对中兴通讯技术标准设定动因下的企业RD能力提升进行了深度剖析,探究其成功的独特经验和实践。该案例研究论证了本文提出的RD能力的三个主要构成要素与其提升机理及评价指标的合理性与有效性。在总结案例启示基础上,提出推动高技术企业RD能力提升的相关政策建议。
【学位授予单位】:湖南大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:F276.44;F273.1

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