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《湖南大学》 2010年
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基于溢出源视角的R&D溢出对生产率影响的实证研究

黄苹  
【摘要】:内生增长理论认为,RD溢出是克服规模报酬递减和维持经济增长的一大引擎。大量文献运用各国不同层面的时间、截面或面板数据就RD溢出对生产率的影响进行了经验实证,然而已有研究对RD溢出内在机理的分析缺乏系统性,经验研究大多以发达国家为样本,以发展中国家为样本的经验实证还没有得到足够的重视。本文基于溢出源视角,利用中国企业、行业和地区数据为样本,从行业内、行业间和空间三个来源,系统研究了RD溢出对我国不同层面生产率的影响方式和深度。 在理论方面,本文梳理了大量文献,结合所选研究视角,归纳出RD溢出影响生产率的两条路径:RD溢出一方面直接作用于生产率,另一方面通过影响自身RD投入进而间接影响生产率。本文在Barro Sala-I-Martin(2004)的质量阶段模型基础上,考虑RD溢出作用,从直接路径和间接路径刻画RD溢出对生产率的影响机理。通过对RD溢出模型稳态解的比较静态分析发现,RD溢出是影响生产率的关键变量;RD投入决定要素模型显示,RD溢出是影响RD投入的重要变量,RD溢出通过降低RD成本促进了RD投入的增加。 在实证分析层面,首先基于机理分析框架,检验了我国制造业行业间、服务业行业间及制造业与服务业之间的RD溢出对生产率的影响。与现有研究通常忽略RD溢出异质性不同的是,本文考虑了RD溢出异质性,测度行业间RD溢出时区分了物化溢出和纯知识溢出,同时为避免现有研究中存在解释变量内生性依然使用OLS估计的不足,本文使用FMOLS准确估算了中国行业间的RD溢出效应。研究发现,我国存在行业间RD溢出,但行业间RD溢出具有非对称性,即我国存在制造业行业间RD溢出、服务业行业间RD溢出以及制造业对服务业的行业间RD溢出,不存在服务业对制造业的行业间RD溢出。行业间RD溢出对RD投入的影响分析显示,制造业行业间RD溢出与制造业RD投入之间、服务业行业间RD溢出与服务业RD投入之间存在互补效应。 其次,从生产成本视角,利用中国制造业14,227家企业微观数据,进一步考察了行业内和行业间RD溢出对生产率的影响,这是本文区别于现有研究的新视角。为避免已有研究因提前设定函数形式可能产生估计有误的不足,我们采用超越对数成本函数进行了较准确估计。研究发现,行业内和行业间RD溢出消减了生产成本并积极促进了RD投入的增加,对生产率产生了积极的直接和间接效应。 再次,基于开放经济条件,通过国际贸易这一媒介,就国际行业内和国际行业间RD溢出对生产率的影响进行了检验。有别于现有研究中测度国际RD资本选取相对数据的不足,我们使用各国行业层面RD资本的绝对数据,采用动态面板准确估算了国际行业内、国际行业间RD溢出的生产率促进效应。我们发现,我国获取的国际RD溢出主要来源于行业间,国际行业内RD溢出对生产率的影响不显著。RD溢出对RD投入的影响实证分析显示,国际行业间RD溢出与RD投入之间存在互补效应,而国际行业内RD溢出与RD投入之间存在替代效应。国际行业间RD溢出对生产率产生了积极的直接和间接影响,而国际行业内RD溢出对生产率产生了负面的直接和间接影响。 本文随后引入空间因素、修正MRW模型,构建了空间面板模型和空间联立方程,避免了已有研究使用截面数据和遗漏空间变量导致的估计有偏的缺陷,准确测度了RD的空间溢出效应,这是本文对现有研究的新拓展。我们发现,相邻地区的RD资本对本地生产率产生了积极的空间溢出效应,然而RD空间溢出效应主要来源于企业为主体的RD资本。跨国公司在华RD投资的空间联立方程估计结果显示:各地的生产率受到邻省区跨国RD积极的空间溢出作用。地区总RD空间溢出、跨国RD空间溢出积极促进了地区企业RD投入。RD空间溢出对生产率产生了积极的直接和间接效应。 最后,本文根据RD溢出效应受吸收能力影响的假设建立了动态面板门槛检验模型,使用开放度、市场化程度、RD投入、人力资本、行业增长等多变量测算了综合吸收能力,避免了已有研究大多使用人力资本等单一变量测度吸收能力的局限。研究发现,不同来源的RD溢出模型中,各要素的影响作用迥异;RD溢出影响要素存在门槛效应,而不同来源的RD溢出影响要素门槛值具有一定的差距。上述结论为行业或地区选择适宜的技术提供了定量依据。
【学位授予单位】:湖南大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F273.1;F224

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