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《湖南大学》 2002年
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湖南景智投资公司规范发展策略研究

欧璟  
【摘要】: 随着我国国民财富的增长和经济运行机制的市场化,私募基金的发展势头在我国 势不可挡。 本文首先对私募基金及其规范运作的意义作了概述,对私募基金的概念作了简要 的定义,通过对我国私募基金的发展现状和需求影响进行深入浅出的分析,指出规范 发展我国私募基金对国民经济和证券市场具有的重大意义。 在此基础上,本文对湖南景智投资有限公司这样一个募集、运作私募基金的公司 的发展现状进行简要分析。同时对公司的优势特点作了详细分析,如专家理财的优势、 满足投资者需求方面的优势、较强的投资者保护机制的优势、利益分配机制设计的优 势等。在指出规范发展的意义后,总结出公司发展和私募基金运作中存在的问题,如 法律地位的不确定、缺乏风险控制的组织结构设计和风险防范措施、合同契约的不规 范、基金经理人素质较低、投资组合较粗放、信息披露不透明以及操作私募基金中的 不规范行为等。并从我国证券市场、资本市场、投融资体系、法律人文环境、信用环 境的特殊性方面对公司存在的问题进行了原因剖析。并对国外私募型基金管理方法如 对投资者资格的限制、发行方法和广告限制、投资策略、对风险的控制机制以及报酬 激励机制等方面予以借鉴。 最后,论文提出了景智公司规范发展的策略。提出景智公司应根据经营环境的变 化重新进行市场定位和战略调整;针对景智公司在运作私募基金中面临的不同风险, 提出设置具有风险控制功能的组织结构和建立风险内控机制;针对景智公司存在的阻 碍发展的不同问题,提出规范合同契约、建立科学的用人机制和激励约束机制、设计 合理的投资组合利建立规范的信息披露制度。
【学位授予单位】:湖南大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:F279.26

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