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《湖南大学》 2005年 硕士论文
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上市银行股权结构与绩效研究

熊微  
【摘要】:随着人们对现代财务理论了解的深入,股权结构成为了当今财务理论界研究的热门话题。沿着股权结构→治理效率→公司绩效的思路,近年来我国学者在有关股权结构与绩效的实证研究方面取得了较为丰硕的成果。但是,在众多的研究中,我们发现学者们对股权结构与绩效的实证研究很少涉及银行业,并且在为数不多的这几篇文章中,学者们仅对银行股权集中度与绩效的关系做了实证研究,没有考虑股权流通性对银行绩效的影响。 然而,在我国,伴随着银行改革的不断深入,银行公司治理问题也备受关注,并已成为我国银行业改革的重要内容。而公司治理与股权结构有着紧密的内在联系,不同的股权结构会产生不同的治理结构,并进而影响到银行的绩效,所以研究银行公司治理的改革应该从股权结构的研究入手。因此,本文将上市银行作为研究对象,从股权集中度与股权流通性两方面分析股权结构对银行绩效的影响,并提出了股权结构优化的对策建议,这对于我国银行业股权结构的改革是具有理论价值和现实意义的。 本文以沪深两市所有上市银行1999—2004年的数据为研究样本,考察股权结构对绩效的影响。实证结果显示,上市银行股权集中度与绩效存在显著的相关性,并呈现倒U型关系;随着流通股比例的增大,上市银行绩效呈现先增后减的趋势。流通股与非流通股股东的博弈分析表明,股权分置会对上市银行绩效产生重大影响。因此,必须实施上市银行股权分置改革,并在股改的基础上形成上市银行股权结构的相对控股模式。


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