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《湖南大学》 2006年
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证券交易知情权研究

金凌云  
【摘要】: 证券投资是证券市场发展的基石,证券市场应提供保护投资者适当制度架构与规范体系,证券立法的宗旨也应着眼于保护投资者权利。在证券投资者的各项权利中,证券交易知情权是一项非常重要的权利。因为在证券交易活动过程中,由于当事人经济实力以及对营业信息掌握和控制的悬殊使投资者常常处于信息不对称的弱者地位,营业信息的滥用、信息披露的不完全与陈述的虚假,这些都会造成投资者应有权利的损害。可见,投资者惟有对上市公司的营业信息有较为全面和客观的了解才能有效行使其权利,才能防止损害投资者利益的行为发生以及事后的及时救济,从而保障自己预期利益的实现。 证券交易知情权是在证券交易过程中,作为交易当事人所应当享有的从交易相对人获取与其交易相关并对其作出交易决策产生实质影响的必要的、真实的证券信息的权利。具有私权性、财产性、债权性等法律性质。它是知情权在证券交易领域的延伸和演化。由于证券投资者的行为选择与上市公司利益目标的冲突、形式平等与实质正义的矛盾、利益最大化与风险负担的对立等等,体现了目前证券交易知情权的缺失是严重的,因而加强其保护力度是当然和必要的。通过对中小股东、债权人以及基金持有人知情权权利主体的保护,独立董事享有知情权对信息披露的积极意义;透视营业信息以及非对称性之特征,并强化义务主体,尤其是上市公司的信息披露义务;以期构建起证券交易知情权的理论框架。此外,为投资者恢复在证券交易过程中被剥夺的权利和损失的利益,建立和完善证券交易知情权民事责任制度及其实现机制,从而建立起证券交易知情权的保护体系。
【学位授予单位】:湖南大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2006
【分类号】:D922.287

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