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《湖南大学》 2009年
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上市公司配送股法律制度研究

廖学军  
【摘要】: 融资和分配是公司治理的重要方面,企业要健康持续发展,离不开筹集资金,要能不断筹集资金就要有适当合理的分配。在我国,配股、送股一直以来是我国上市公司进行融资分配的重要方式,配送股制度在融资和分配方面具有降低融资分配成本,提高融资分配效率等制度优势。因而配送股曾一度受到市场的热捧,然而在实践当中,配送股制度在我国总体上是失效,出现了很多问题,并给市场带来了新的问题。使配送股制度的制度功能倍受投资者的质疑。 然而,实际上出现这种情况并不是配送股制度本身的问题,而是我国特殊的经济环境造成的,以信息不对称为特征的市场缺陷和以制度不完善为特征的制度缺陷是造成上市公司配送股行为不规范的主要原因。因此,解决配送股制度出现的问题,重塑配送股制度的形象,充分发挥配送制度的功能优势,应当从解决我国证券市场大环境中的问题着手,通过完善各项制度,尤其是完善法律制度,加强监督,同时加快与配送股制度相关的市场的建设,完善证券市场本身的功能来解决。制度缺陷是最大的问题,可通过规范上市公司股权结构,改善上市公司法人治理结构,改进配股监管审批制度以及培育理性行为的投资者等措施加以解决。而信息不对称问题,一方面可以通过强化上市公司信息披露制度和发挥中介机构的作用来传递配送股信息,提高市场透明度,减轻信息不对称的程度;另一方面可以通过法律机制来防范道德风险,尽可能限制信息不对称的不利影响。这样才有可能使配送股制度逐渐趋于规范。
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