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《中南大学》 2001年
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我国证券公司发展的制度研究

邹平  
【摘要】: 作为中国证券市场和证券公司发展内生变量的制度安排和供给,在中国经济发展的转型时期对我国证券公司的发展具有决定性意义上的重要性。本文主要内容包括: 1.在我国证券公司的生存环境分析的基础上,通过分析我国证券公司发展的产权制度、融资制度及法律制度,找出现有制度选择存在的弊端,并提出制度变迁的改进建议。 2.构建了证券市场博弈模型,研究了证券公司参与市场博弈行为及其均衡区域,并通过实证分析给出证券公司发展制度安排的方向和发展轨迹。 3.运用因子分析法构造出证券公司经营状况评判体系,并对我国12家证券公司进行实证模拟。 4.详细分析了我国证券公司承销业务及经纪业务的现状,根据我国现有法规,借鉴国外证券公司管理的实践经验,提出了综合类证券公司与经纪类证券公司的转换方案。 5.通过对我国证券公司的现状考察,提出了业内重组是我国证券公司发展制度的选择;通过分析我国证券公司的主要经营指标,对证券公司格局调整的重组兼并方向,提出了基于中心极限定理和正态分布的具有方向性指导意义的若干推论和猜想。 6.对我国证券业的国际化经营进行了分析,提出了WTO对我国证券公司的影响;对我国证券业的分业经营制度进行了现实分析,提出了我国证券业混业经营制度取向的对策建议;并对当前在证券业方兴未艾的一项证券交易制度创新——网上交易进行了研究分析。
【学位授予单位】:中南大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F832.5

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前4条
1 黄建欢;制度与SCP的关系[D];暨南大学;2006年
2 陈晓蔚;我国证券公司并购的治理因素研究[D];复旦大学;2006年
3 尹蘅;中国投资银行声誉机制研究[D];中山大学;2006年
4 俞枫;以动态能力为中介的信息技术驱动的企业战略转型研究[D];同济大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 王楠;我国证券公司效率研究:数据包络方法(DEA)的分析[D];山东大学;2011年
2 哈青梅;基于DEA对我国绩优证券公司X效率的实证研究[D];西安电子科技大学;2009年
3 刘慧;基于三阶段DEA方法的我国证券公司运营效率研究[D];南京航空航天大学;2012年
4 李宁宁;西部证券股份有限公司上市案例分析[D];辽宁大学;2013年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 道格拉斯·C·诺斯;罗俊伟;刘明兴;;按时序的经济实绩[J];经济学情报;1995年01期
2 孔泾源;市场化与产权制度:变迁过程的理论分析[J];经济研究;1994年06期
3 张春霖;存在道德风险的委托代理关系:理论分析及其应用中的问题[J];经济研究;1995年08期
4 汪丁丁;从“交易费用”到博弈均衡[J];经济研究;1995年09期
5 W·哈勒根,张军;改革起点与改革路径:一个可行的模拟[J];经济研究;1996年01期
6 刘小玄;现代企业的激励机制:剩余支配权[J];经济研究;1996年05期
7 汪丁丁;产权博弈[J];经济研究;1996年10期
8 刘鸿儒,李志玲;中国融资体制的变革及股票市场的地位─—重新评价直接融资和间接融资的关系[J];金融研究;1999年08期
9 唐利民,袁国良;证券业如何面对WTO的挑战[J];金融研究;2000年01期
10 乔炳亚;银行与证券分业问题研究[J];金融研究;2000年01期
中国博士学位论文全文数据库 前4条
1 黄建欢;制度与SCP的关系[D];暨南大学;2006年
2 陈晓蔚;我国证券公司并购的治理因素研究[D];复旦大学;2006年
3 尹蘅;中国投资银行声誉机制研究[D];中山大学;2006年
4 俞枫;以动态能力为中介的信息技术驱动的企业战略转型研究[D];同济大学;2008年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 周密;金治中;;内部控制制度制定的目标模式——政府与市场分析[J];阿坝师范高等专科学校学报;2006年01期
2 陈林;吴天德;;产业结构变动与制度创新[J];阿坝师范高等专科学校学报;2006年04期
3 吴莉;;应用统计中的相关分析在教育测量中的应用[J];阿坝师范高等专科学校学报;2008年S1期
4 官庆;工程设计保险的逆向选择问题研究[J];四川建筑科学研究;2003年02期
5 项勇,陶学明;基于寻租理论的工程监理博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2005年01期
6 汪文雄,汪磊;我国建筑业区域发展水平的实证比较研究[J];四川建筑科学研究;2005年03期
7 张盖艺,谭大璐,尹健;低价中标法中“标价—中标概率”模型研究[J];四川建筑科学研究;2005年05期
8 杨岑;彭盈;陈玉水;;招投标中的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2006年05期
9 项勇;任宏;;建设工程项目监理过程中寻租博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2006年06期
10 项勇;陶学明;王永强;;不对称信息下建设项目委托代理激励机制理论分析[J];四川建筑科学研究;2009年02期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 陆燕春;;论区域循环经济的发展[A];循环经济理论与实践——长三角循环经济论坛暨2006年安徽博士科技论坛论文集[C];2006年
2 彭涛;魏建;;中国社会转轨中的制度变迁:中央政府的泛利性调整[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
3 臧高峰;任保平;朱子凝;;近代以来中国小农经济的制度变迁与分析[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
4 黎秀蓉;;“李约瑟之谜”的博弈论解读[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
5 李怀;赵万里;;“制度人”假说[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
6 程宇;;引入“政府型强互惠”假设的不完全资本市场的演化[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
7 时红秀;张亦工;;合作定价权:农民如何提高对土地的产权实施能力[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
8 李五四;;不同信息环境下价格功能的历史考察——兼论营销·博弈价格功能下的经济政策效应[A];中国道路:理论与实践——第三届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛(2009)论文集[C];2009年
9 李春;;城市社区公共服务多元协作组织研究[A];科学发展:社会管理与社会和谐——2011学术前沿论丛(下)[C];2011年
10 翁禾倩;黄源泉;李宇星;林心颖;;“绿色信贷”实施中制度缺陷的多维博弈分析[A];2011中国环境科学学会学术年会论文集(第三卷)[C];2011年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 何敬;审计期望差距研究[D];东北财经大学;2010年
2 章于芳;后危机时代我国银行接管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 丁宇飞;企业国有资产管理体制的法律探索[D];华东政法大学;2010年
4 黄挽澜;公司并购中的关联交易监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
5 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
6 李平英;产业组织结构与农产品质量管理研究[D];山东农业大学;2010年
7 周霞;中国农村经纪业发展问题研究[D];山东农业大学;2010年
8 马晓丽;我国农产品市场信息不对称问题研究[D];山东农业大学;2010年
9 戎丽丽;水权质量与水资源经济效率研究[D];山东农业大学;2010年
10 沈红宇;中国行业特色研究型大学发展研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 阮晓毅;我国柑橘产业化中的法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
2 王丽;服装制造业农民工生活质量研究[D];华中农业大学;2010年
3 杜国宏;新农村建设背景下我国农业投资法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
4 朱汉明;基于农民权益的植物新品种保护法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
5 王朋良;基于渔民视角的相互制渔业保险模式研究[D];华中农业大学;2010年
6 张雄;土地使用权征用法经济学分析[D];华中农业大学;2010年
7 张舒;基于博弈论视角的开发区土地集约利用研究[D];华中农业大学;2010年
8 林敏;社会医疗保险道德风险分析及其控制对策研究[D];南京医科大学;2010年
9 叶宗玲;改革开放以来中国小型私营企业诚信问题研究[D];河南理工大学;2010年
10 吴彦;煤炭资源型城市竞争力比较研究[D];山东科技大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 杨大楷;蔡锦涛;;基于DEA方法的开放式证券基金业绩评价[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2008年02期
2 高建刚,翟东升,郭湘平;我国证券公司核心能力之国际比较[J];北京工业大学学报(社会科学版);2004年03期
3 肖红军;;不同视角下的企业战略变革[J];北京工商大学学报(社会科学版);2006年04期
4 董超,李斌,薛华成;电子商务战略驱动的企业转型研究[J];商业研究;2002年08期
5 荣先恒,杨义群,谢章澍;新形势下券商核心竞争力的战略选择[J];商业研究;2004年05期
6 王晓云,王剑敏;国有外贸企业战略转型的理论选择及分析模型[J];商业研究;2005年02期
7 王立成;新古典理论、X效率理论与企业效率[J];中国煤炭经济学院学报;2000年01期
8 陆位忠;;基于DEA的评价模型及其输入输出指标确定[J];包装工程;2005年06期
9 李烨,李传昭,郭继辉;以重庆板块为例看上市公司业务转型[J];重庆工学院学报;2005年01期
10 廖斌;中美证券公司法人治理结构的比较[J];财经科学;2003年02期
中国重要报纸全文数据库 前2条
1 联合证券有限责任公司 张弘 王红兵;[N];证券时报;2004年
2 证券时报记者 韦小敏;[N];证券时报;2008年
中国博士学位论文全文数据库 前8条
1 李延振;证券业规制的变革研究[D];暨南大学;2002年
2 刘江会;证券承销商声誉的理论与实证研究[D];复旦大学;2004年
3 王国海;开放经济条件下证券公司治理研究[D];湖南大学;2005年
4 何晓斌;中国证券公司核心竞争力评价与提升研究[D];上海社会科学院;2006年
5 邱静;入世过渡期结束后金融业混业经营与中国证券业的发展[D];西南财经大学;2006年
6 王叙华;中国证券公司生存危机研究[D];复旦大学;2006年
7 王岸欣;我国证券公司经营困境之制度经济学研究[D];复旦大学;2006年
8 王国荣;组织学习视角:公司核心竞争力与组织学习方式相关性研究[D];复旦大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 张维;我国证券公司成长性评价研究[D];西北大学;2011年
2 吕娟;上市证券公司可持续发展能力评价研究[D];合肥工业大学;2011年
3 刘奕卓;东北证券借壳上市问题研究[D];吉林财经大学;2010年
4 何一鸣;我国企业IPO后经营业绩变动趋势研究[D];南京航空航天大学;2009年
5 陈宇强;某民营企业国内创业板成功上市的案例研究[D];浙江工业大学;2010年
6 李麒;证券公司重组对证券行业发展的影响分析[D];西南财经大学;2001年
7 李白云;基于DEA原理的我国证券公司评价方法研究[D];南京航空航天大学;2002年
8 姚秦;中国证券业市场结构与绩效研究——一个产业组织学的角度[D];西南财经大学;2003年
9 何晓牧;证券佣金制度改革后我国证券公司的竞争战略研究[D];暨南大学;2003年
10 孙智勇;基于资源的公司观与我国证券公司的竞争战略[D];重庆大学;2003年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前2条
1 徐枫;李云龙;;基于SCP范式的我国光伏产业困境分析及政策建议[J];宏观经济研究;2012年06期
2 袁永科;毛彦宁;;货币政策对我国证券业产业结构、行为和绩效的作用主辅线分析[J];特区经济;2012年02期
中国博士学位论文全文数据库 前6条
1 张春明;基于超动态能力的集群企业自主创新机制及绩效研究[D];天津大学;2010年
2 靳丽莹;广东省自然保护区有效管理评估及其发展研究[D];北京林业大学;2012年
3 王晓健;中国企业地域多元化的控制机制研究:信息技术能力的视角[D];华南理工大学;2010年
4 欧吉虎;基于SCP的海峡两岸移动通信产业比较研究[D];南开大学;2012年
5 庄招荣;转型企业内部知识转移效能实证研究[D];华侨大学;2014年
6 高媛;组织学习对技术创新的作用机制研究[D];上海交通大学;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 孙赟;我国证券业并购研究[D];华东政法大学;2010年
2 钟时超;环境管制与企业成本变动趋势研究[D];北方工业大学;2011年
3 王楠;我国证券公司效率研究:数据包络方法(DEA)的分析[D];山东大学;2011年
4 孙子涵;基于DEA模型的我国四大商业银行效率评价[D];哈尔滨工业大学;2011年
5 李慧;我国证券公司经营效率研究[D];西南财经大学;2010年
6 王爱民;主承销商声誉机制在我国股票发行市场的有效性检验研究[D];上海社会科学院;2010年
7 戴立群;基于动态能力的IC分销企业可持续竞争策略研究[D];中国地质大学;2012年
8 包清华;中国上市与非上市证券公司效率比较研究[D];西南财经大学;2010年
9 粟瑞;综合治理与中国证券公司的效率分析[D];湖南大学;2011年
10 张航;基于SFA法的城市商业银行成本效率的实证研究[D];西南财经大学;2012年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前7条
1 郁光华,伏健;股份公司的代理成本和监督机制[J];经济研究;1994年03期
2 钱颖一;企业的治理结构改革和融资结构改革[J];经济研究;1995年01期
3 翟林瑜;从代理理论看国有企业改革的方向[J];经济研究;1995年02期
4 张维迎,吴有昌 ,马捷;公有制经济中的委托人—代理人关系:理论分析和政策含义[J];经济研究;1995年04期
5 张胜荣;看不见的资源与现代企业制度[J];经济研究;1995年10期
6 白雪梅,赵松山;也谈中位数、众数与算术平均数的关系[J];江苏统计;1997年05期
7 杭州商学院省自然科学基金课题组;“序号总和理论”及其在综合经济效益排序中的应用[J];数量经济技术经济研究;1996年01期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 席昊;对我国金融业分业经营制度的再思考[J];金融纵横;2001年10期
2 张卫平,王兴,张欣;对我国金融业分业经营制度的思考[J];陕西审计;2005年05期
3 李镇西;我国金融的经营制度和监管体制[J];财经科学;2004年06期
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6 程金伟;银行合业经营制度“内在不稳定性”的演变——分析美国商业银行经营制度的变迁[J];金融研究;2001年02期
7 张晓晖 ,黄丽君 ,吕清禄;入世后我国银行业实行混业经营的必然性[J];北方经济;2002年04期
8 房玉宇;我国金融业的发展方向——混业经营[J];高等职业教育(天津职业大学学报);2004年05期
9 屠强;金融业的战略联盟[J];云南金融;2004年03期
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中国重要报纸全文数据库 前6条
1 海通期货研究所 朱怀镇;金融监管关键在于适当适度[N];期货日报;2010年
2 王栋琳国海证券高级研究员 杨永光 国泰君安证券高级研究员 林朝晖 中投证券宏观经济分析师 曹雪锋;“泡沫”也许会被消化[N];中国证券报;2007年
3 本报记者 段庆文;PA18探路在线混业[N];中国保险报;2000年
4 王东京 张宝江 朱汉清;从“专卖店”到“百货店”的金融业[N];厂长经理日报;2000年
5 中国社会科学院金融研究所 博士 黄国平;商业银行的类型[N];中国邮政报;2007年
6 王栋琳张泰欣;中证网托起大盘蓝筹路演[N];中国证券报;2007年
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 邹平;我国证券公司发展的制度研究[D];中南大学;2001年
中国硕士学位论文全文数据库 前6条
1 高雪平;金融业合业与分业经营制度研究[D];浙江大学;2001年
2 耿中元;我国金融业由分业经营走向混业经营的制度分析[D];湖南大学;2003年
3 陈勇;论中国金融业由分业经营制度向混业经营制度的转化[D];青岛大学;2004年
4 查恒亮;中国金融业混业经营制度变迁研究[D];郑州大学;2007年
5 吕俊;混业经营:模式比较与现实选择[D];西南财经大学;2003年
6 邱枫;论国有商业银行经营制度的选择[D];安徽大学;2002年
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