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《中南大学》 2001年
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我国证券公司发展的制度研究

邹平  
【摘要】: 作为中国证券市场和证券公司发展内生变量的制度安排和供给,在中国经济发展的转型时期对我国证券公司的发展具有决定性意义上的重要性。本文主要内容包括: 1.在我国证券公司的生存环境分析的基础上,通过分析我国证券公司发展的产权制度、融资制度及法律制度,找出现有制度选择存在的弊端,并提出制度变迁的改进建议。 2.构建了证券市场博弈模型,研究了证券公司参与市场博弈行为及其均衡区域,并通过实证分析给出证券公司发展制度安排的方向和发展轨迹。 3.运用因子分析法构造出证券公司经营状况评判体系,并对我国12家证券公司进行实证模拟。 4.详细分析了我国证券公司承销业务及经纪业务的现状,根据我国现有法规,借鉴国外证券公司管理的实践经验,提出了综合类证券公司与经纪类证券公司的转换方案。 5.通过对我国证券公司的现状考察,提出了业内重组是我国证券公司发展制度的选择;通过分析我国证券公司的主要经营指标,对证券公司格局调整的重组兼并方向,提出了基于中心极限定理和正态分布的具有方向性指导意义的若干推论和猜想。 6.对我国证券业的国际化经营进行了分析,提出了WTO对我国证券公司的影响;对我国证券业的分业经营制度进行了现实分析,提出了我国证券业混业经营制度取向的对策建议;并对当前在证券业方兴未艾的一项证券交易制度创新——网上交易进行了研究分析。
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